事业单位自查报告篇1
一、学校费用收取情况
（一）学生费用收取
我校收取学生费用按学期收取，在开学初，由总务处分组统一收取，收费标准为：学费每学期400元/生，住宿费80元/生，书费根据各专业不同由教务处预算出书费，总务处统一收取，学期后期统一结算，多退少补。
在收费过程中，严格按照收费有关规定进行公示，挂牌收费。当天所收费用汇总后均全部交由学校出纳员开起财政部门统一印发收据，如数存入财政专户。严禁学校各处室、学部、教师个人向学生再收取任何费用。
（二）勤工俭学收入
我校勤工俭学收入来源主要有：学生食堂、小卖部、基地。学校按年核定向管理者收取管理费，校内设立勤工俭学专帐，并将所收管理费按时存入财政专户，严格按照勤工俭学“433”制列支使用。
（三）教职工的房租费、水电费及其他学校零星收入，均按月或学期进行统一收取存入专户。
二、学校经费列支情况
学校所需列支经费均按照有关规定按月向主管部门申请，由会计统一列支。
学校支出实行校长负责制，在购买所需物品时，超千元以上的须由领导班子讨论报县采购中心批准后采购，在经费支出中，所产生的票据由经办人签字，校长核实签字认可后，方可报销。
三、资产管理情况
由于学校校舍紧张，没有统一的保管室，所购进物资均由总务处严格进行资产登记，并作好借出登记。由使用教师从总务处领出，保管使用，在期末或年末由总务处统一清理，并将不再使用的物资统一收回管理，开学初再按需发放到使用教师手中。
四、学生各种补助管理情况
学生国家助学金及各种学生助学金，学校均设专门帐户和管理人员，做到了专款专人专用，同时，严格按照相关文件规定和相应操作程序设立台帐支付给学生。
五、培训经费管理使用情况
学校培训经费严格按照文件规定和培训列支程序进行列支。具体由学校财务室、招生就业办根据培训计划和培训进程对所需经费报校长审批，总务处统一采购耗材，学员补助费由培训班主任报招生就业办公室汇总，报校长签字，财务室统一发放。
六、上级划拨资金管理情况
上级划拨的各种资金，均通过财政专户严格实行“专款专用”，无截留、挪用违规行为。
七、学校财务检查工作
学校每学期均由总务处牵头，以校长为组长各处室、工青妇负责人组成查帐小组对学校财务收支进行检查，并在全职会上进行帐目公布，络列大笔资金的支出情况。
经过学校的认真自查、清理，我校均无乱收费、私设“小金库”，虚报、坐支、挪用公款、公款私存、资产抵押担保等违规行为。
事业单位财务自查报告（二）
众所周知，依法办事是做好工会财务管理工作的前提条件，在平时的财务管理工作中，学会依法办事，建立和健全工会的财务管理制度。而工会主席、工会委员和工会经济审查小组都要各自具有明确的工作职责，这样才能共同管好用好工会经费。并要做到以下三点：一、有严格的经费使用审批手续和定期的经济审查工作。二、经费使用有预算有计划，经费主要用在为职工办实事上。三、同时严格法律法规，积极做好行政拨缴经费的管理，并按时足额向上级工会上缴工会经费。
当前，随着我市各区、县工会及开发区工会的经费收入实现了持续稳定增长，如何管好、用好工会经费则显得尤为重要。现就我县工会财务管理中出现的问题，进行以下自查报告。
一、工会财务管理中出现的问题
我市工会所辖13个区县和3个开发区工会。近年来，各区、县工会在加强财务管理工作方面进行了一些有益的探索，取得了一定成效，但也存在一些问题，主要表现在：区、县财政划拨工会经费尚未全部到位；部分区、县工会财务预算管理粗放、预算约束不强、配套制度还不完善；乡镇、街道、社区及新建企业工会会计基础工作薄弱等。这些问题与市场经济形势下工会工作的发展不相适应，其弊端日渐凸显，亟待改善和加强。
（一）财政划拨工会经费不到位
目前在我市十三个区、县工会中，城三区及雁塔区工会财政划拨工会经费相对解决得较好，其他区、县或只解决区、县工会机关人员的工会经费或定额划拨经费，与足额划拨相差甚远，临潼区及3个开发区至今尚未解决。
（二）税务代收的覆盖面不够广
税务代收工会经费后，各区、县及开发区工会的建会率及工会经费收缴率与以往相比有了大幅度提高，但仍然存在经费收缴空白点。据调查显示，碑林区工会所属基层单位已成立工会的有4000多家，而缴经费的只有1600多家，不到40%;雁塔区工会所属基层单位已成立工会的有多家，而缴经费的单位只有600多家，也只达到30%。
（三）财务管理制度尚不完善，经费支出随意性较大
有的区、县多年来没有制订相关的财务制度，有的区、县财务制度制订的不全面、财务报销及审批制度不明确，尤其缺少预决算管理制度，直接导致了经费支出随意性大。决算情况表明，有的区、县工会行政费、工会业务费超支达200%，有的经费支出不足预算的5%。有的开发区工会会计、出纳一人担任，不符合会计核算规定，财务管理基础薄弱。
（四）财务审批报销制度不够规范
有的区、县审批报销程序中没有会计人员审核，经办人直接让领导签字报销，待会计人员作账时发现问题，为时已晚。还有一些财务人员审核把关不严，存在白条报账及无效票据报账的现象。有的未严格执行现金管理规定，支出时超限额使用现金，发放物品未附发放明细单。
（五）乡镇、街道工会财务工作薄弱
（六）人员素质不高，会计基础工作薄弱
有些区、县工会财务人员不具备相应专业知识，业务水平低，人员变动频繁，同时又身兼多职。加之有的财务人员责任意识不强，存在会计核算不及时、科目使用不准确、凭证装订不规范等现象。有的单位未制订票据的管理、使用制度。收经费时每人一本收据，开出的收据无人监督和管理，有的长达数年票据和钱无法收回，同时还存在提前开收据和票据丢失的现象。县级文化宫的财务人员很少参加业务培训，无法适应财务管理工作发展的需要。
二、原因及分析
（一）财政划拨工会经费的问题
地税代收后，各单位的经费收入主要分为三大块，即地税代收经费、财政划拨经费及自收经费。在财政划拨工会经费问题上，各区、县工会都不同程度地做了一些工作，但由于区、县财政比较困难，加之我们的协调沟通工作也不到位，导致财政划拨的工会经费不能全部到位。
（二）工会经费收缴率不高的问题
区、县及开发区工会认为地税代收后经费已经比原来多了，够花就行，认为税务局代收多少就收多少，收不上来也没有办法，催缴经费工作不到位。有些单位趁着税务局抓的不严，工会经费想交多少就交多少，有些单位甚至不向税务部门申报缴纳工会经费。地税代收工会经费的信息化、网络化工作未步入正轨，财务人员每次对代收信息进行手工分类及汇总，这样就很难及时掌握应缴未缴及未足额缴纳单位的信息，工作效率不高。
（三）财务管理基础薄弱的问题
一是多年来对如何管好、用好工会经费重视不够，没有制定相应的制度来确保工会经费的合理、有效使用；二是县级工会财务人员大多缺乏专业知识，加之培训工作未能跟上，因此，县、区工会财务工作不能适应形势发展的要求。
（四）乡镇街道一级工会财务管理问题
我市乡镇、街道工会工作范围广
，肩负的任务重，人员编制少，非公企业多问题多。如工会经费开支由行政领导审批，工会经费无法正常保证，只能依靠区县工会的补助等，管理起来困难很大。
三、对策及建议
（一）采取有效措施，提高代收经费收缴率及财政划拨工会经费到位率
各区、县及开发区工会要克服地税一代收就万事大吉的思想，充分发挥收缴经费的主动作用，及时掌握基层单位的职工人数、工资总额情况。针对代收经费过程中存在的问题，采取与税务局联合下发催拨通知或与稽查局联合检查的方式，督促基层单位足额缴纳工会经费，逐步减少收缴经费的盲区。要采取有效措施，加大财政划拨工会经费工作力度，在调查研究，摸清底数的基础上，向同级
党委和政府汇报，与同级财政部门进行协调，切实将财政统发工资的行政事业单位的工会经费纳入财政预算，力争全面实现行政事业单位计拨工会经费由财政统一划拨。
（二）加强领导，为财务人员履行职责创造条件
各单位领导要切实加强对财务工作的领导，认真研究解决经费收缴、财务管理、资金使用中的重点和难点问题；要对存在的问题，逐一检查，寻找差距，分析原因，制定措施，限期整改；要充分调动财务人员的积极性和创造性，为财务人员依法按章履行职责创造条件。
（三）强化财务管理，建立健全工会各项财务制度
制度重在管理，管理重在规范。市总工会财务部已针对检查中存在的问题，制定了一系列强化区、县工会财务管理的工作制度。要求各单位逐步联系实际建立和完善内部控制制度，建立健全符合当前工会财务工作实际的相关制度，做到用制度管人、用制度管事、用制度管财。
四、加强检查指导，提升乡镇、街道工会财务管理工作水平
建议进一步加强对乡镇（街道）工会财务工作的检查指导，根据基层单位的实际情况，25人以上的单位可单独建立银行账户，对这些单位进行规范管理。25人以下的单位及联合会可由行政代管，但必须保证工会经费的足额计提及独立使用。充分发挥乡镇（街道）工会的承上启下的作用，在县级、乡镇（街道）工会、基层工会开展以非公企业工会为重点，收好、管好、用好工会经费为主要内容的财务规范化建设达标活动，一级抓一级，一级帮一级，一级促一级，层层落实，促使工会财务管理水平上台阶。
事业单位财务自查报告（三）
***镇政府：
根据****文件精神，从5月上旬起，结合本单位的实际情况，对本单位会计基础工作情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下：
一、财务收支情况
在财务工作过程中，本单位严格按照《会计法》的规定，依法设置会计账簿，并保证其真实完整，根据本单位实际发生的业务事项进行会计核算、填制会计凭证、登记会计账簿、编制财务会计报告。严格执行国家有关财务法规，所发生的各项业务事项均在依法设置的会计账簿上统一登记、核算，依据国家统一的会计制度的规定进行会计核算，确保数据真实、有效。在安排支出时，分轻重缓急，保证常规和重点支出需要，既体现实际工作需要，又考虑财力可能，根据办公室各项工作任务，在财力可能的情况下，有保有压，确保重点，统筹安排，合理支出。
二、单位内部控制制度建立和执行情况
根据本单位工作实际，在建立并实施内部监督和控制制度过程中，制定了《财产管理制度》。建立和完善各项制度的同时，相关人员在工作过程中严格遵守这些规章制度，有效地实施了内部监督和控制，保证了会计工作的真实性、完整性以及单位财产的安全，加强了对本单位财产物资的监督和管理，杜绝了各种漏洞的发生，达到了以下三点要求：
1、明确了记账人员与审批人员、经办人员的职责权限，使其相互分离、相互制约，以明确责任，防止舞弊，各项业务事项得以有序进行。
2、明确了财务收支审批程序和审批人的权限和责任，规范了各项资金的使用，提高了资金使用效益。
3、明确经费支出的范围和开支标准，采取各种有效措施控制经费开支，杜绝了浪费现象的发生。
三、固定资产管理和使用情况
为了加强固定资产管理和使用，在固定资产购置时，严格按照政府采购程序进行采购，并根据有关规定，建立了账簿、款项和实物核查制度，通过建立健全制度，会计人员对各项财物、款项的增减变动和结存情况及时进行记录、计算、反映、核对等。一方面做到账簿上所反映的有关财物、款项的结存数同实存数一致；另一方面通过账簿记录和记账凭证，原始凭证的核对，保证账账相符。无固定资产不入账，公物私用及其他违规问题。
事业单位自查报告篇2
为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的有关精神，按照市财政局《关于开展行政事业单位2016年度内部控制报告监督检查工作的通知》要求，依据《行政事业单位内部控制规范》的有关规定，对我单位的内部控制制度建设进行了自查。
现将我单位内部控制相关报告如下：
一、内部控制工作的经验、做法及取得的成效
（一）内部控制工作经验
1.开展专题培训，学习掌握财政的关于行政事业单位内部控制建设的相关文件及检查要点，依照文件及检查要求，开展单位内部控制相关建设。
2.根据单位目前内控建设的实际情况，结合财政相关文件，利用网络、借鉴其他单位内控建设方式方法，建立健全本单位内部控制制度与内部控制手册。
3.咨询第三方公司，针对单位内控建设的薄弱环节及重点，提供建设意见和建议，进行修订与完善。
（二）内部控制工作做法
1.成立内控工作领导小组，统筹兼顾内控建设发展
我单位成立了由主要领导带领下的内部控制规范领导小组，统筹兼顾，动员内部各部门的协作和配合，并对内部控制的建立和实施情况进行监督，及时发现并指出内部控制管理中的问题和薄弱环节，督促落实内部控制的整改计划和措施，确保内部控制体系的有效运行。
2.制订合法合理的内部控制目标
内部控制是由我单位领导层和全体职工实施的，旨在提高我单位管理服务水平和风险防范能力，促进单位可持续、健康发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，实现我单位管理服务目标所制定的政策和程序。
3.采取科学的实施原则
（1）全面性原则
内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖我单位的各种业务和事项。
（2）重要性原则
内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
（3）制衡性原则
内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
（4）适应性原则
内部控制应当与我单位的规模、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
4.建立与实施内部控制配套的要素
（1）内部环境——是单位实施内部控制的基础。
（2）风险评估——是单位及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。
（3）控制活动——是单位根据风险评估结果，采用相应的控制措施、政策和方法，将风险控制在可承受范围之内。
（4）信息与沟通——是单位及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，并在我单位内部、单位与外部之间进行有效沟通。
（5）内部监督——是单位对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。
（三）实施内控工作取得的成效
1.建立了单位层面的内控运行制约机制。
内控管理职责分工，经济活动决策机制，关键岗位责任机制，关键人员资质能力，财务信息编报要求，信息技术应用要求，经济活动风险评估，内部控制监督评价。
2.梳理了单位主要经济业务管理制度及流程
针对预(决)算管理、经费收支管理、政府采购管理、资产管理以及合同管理等业务模块，在规章制度方面，梳理制度文件，汇编成册。
三、开展内控工作推广
在积极探索实践的过程中，我们深深感受到内控机制建设是一项系统工程，做好这一系统工程需要用系统的方法来推进。
1、领导带头全员参与是前提。内控机制建设涉及面广、系统性强，涉及到各个部门、各个岗位和每一位工作人员，全单位上下必须形成齐抓共管的工作格局。主要领导高度重视内控机制建设工作，带头落实内控机制建设的相关责任，积极承担风险防范第一责任人的职责，在整个内控机制建设中全程参与、全力推动、全面保障从而带动其他班子成员和各部门自觉履行风险防范的分工职责。
2、健全制度规范流程是核心。我单位根据相关法律、法规和规范性文件，立足岗位和自身职责，对单位人员每一项行政行为都进行梳理、分析和研究，制定出统一的工作流程，使所有的工作行为都有法可依、有章可循。
坚持虚心学习不自满，全力推进不懈怠，不断现固、完善、提升我单位内控机制建设工作，为单位科学发展提供有力支撑。
二、实施内控工作中存在的问题与遇到的困难总结及解决情况
（一）存在的问题
1.内部控制观念淡薄
良好的内部控制意识是内部控制制度设计完善和有效运行的基本前提。但我单位还存在对内部控制制度重要性的认识不到位，内控意识不强，重发展、轻控制，对内部控制知识缺乏基本了解的现象，把内部控制看成仅是财务部门的事。
2.内部控制制度还不够完善
我单位虽然制定了一系列内控制度，但未能严格执行，对制度的执行及效果缺乏必要的监督，导致有章不循、违章不究，内部控制制度未能发挥应有的作用。
（二）遇到的困难
1.管理人员业务素质不能适应内部控制工作的需要
管理人员竞争意识差，缺乏创新精神，业务素质难以满足实施内部控制和监督的要求。
2.单位信息化建设存在问题
对内控信息化建设的重要性不够理解、重视，且信息化建设需耗费巨大人力、财力及时间，实际实施存在巨大困难。
（三）解决情况
1.单位计划在内部控制实施过程中进行全员的观念培训，从思想认识上到内控建设的重要性及紧急性。
2.单位进行了各项制度的查缺补漏，完善了经济业务的流程再造，建立内部控制制度汇编及内控手册。
3.加强各岗位的业务培训与考核，颁发相关激励政策，积极提高内控建设的主观能动性。
三、下一步工作计划
1.继续按照内部控制实施工作方案稳步推进
按计划目标完成内部控制体系建设、整改与测评、项目总结与报告等各阶段内控实施工作任务，确保内控实施与评价工作平稳、有序、顺利进行，保证内控管理工作机制得以长效运行。
2.深入贯彻实施内部控制体系
将制定完善的相关内部控制管理制度，有助于单位的进一步治理，更有效的实现发展战略，有助于进一步提升管理水平，夯实发展基础，为可持续发展提供强有力支持。
3.进一步加强全员学习、培训，共同参与
通过加强宣传、培训等方式，促进各部门、各级员工深刻领悟内部控制规范体系要求，更新管理理念、掌握内控方法，在全单位形成“人人学内控、人人讲内控、个个受约束”的良好气氛，促使本单位建立系统、规范、高效的内部控制管理机制。
4.通过信息化对制度和流程进行“固化”
内控规范建设政策性强、涉及面广、工作量大且具有相当难度和专业性的工作，单位自身开展内控建设缺乏精力和专业知识和信息化手段，很难保证内控建设的效率和效果。下一步管理中将自我纠正、自我完善和持续改进，确保内控规范实施取得良好效果。
以《行政事业单位内部控制规范（试行）》为指针，不断探索完善配套制度，强化学习教育，加强单位管理，规范业务流程，使内控系统真正发挥应有的作用。
5.针对内控建设，具体时间安排如下表：
时间节点
建设阶段
达到效果
2017-2018年中旬
内控建立阶段
建立健全内控理论和流程，贯彻学习，做到“人人知内控”
2018年中旬-2019年中旬
内控实施阶段
切实按照内控建设的制度及流程执行工作安排，做到“人人懂内控、人人讲内控”
2019年中旬-2020年初
内控信息化阶段
将流程“固化”，利用信息技术，完善内控信息化的实际操作及应用，做到“人人受约束”
四、内部控制工作的意见或建议
1、认真梳理经济业务活动，找准防控风险点，进行全面风险评估。一是合理的岗位设置和权限划分。严格做到不相容职位之间的分离。二是全面梳理经济业务活动。要结合单位职责和工作实际，对各项经济业务活动进行全面梳理。全面梳理单位内设机构工作职责，锁定风险易发多发的重点领域和关键岗位，确定重点风险防控环节。三是找准风险点，进行风险评估。梳理结果和确定的风险防控点，对单位各项经济活动存在的风险进行全面、系统和客观评估。
2、加强制度建设，完善单位内控配套制度
根据各岗位办理业务和事项的权限范围、审批程序和相关责任，建立重大事项集体决策和会签制度。对制定完善的各项规章制度进行认真梳理修订，形成本单位一套符合单位实际、具有较强操作性、制度之间相互协调、内容全面的制度体系。
3、加强财务管理，完善会计基础工作，对检查中发现的违规违纪问题，要严格按照《会计法》进行责任追究，确保会计基础工作到位和会计信息真实、准确。
4、加快单位信息化建设，实现各类信息共享
根据单位自身实际情况，充分利用现代信息技术手段，对办公自动化、会计电算化、财政大平台、审批网络化等专业管理软件数据共享，做到内控方案设计和信息系统功能的相互衔接，将不相容岗位相互分离、授权审批、流程控制等方法固化于信息系统中，以信息化推动控制活动的科学化、规范化。
5、建立单位内控体系的监督检查和完善
事业单位自查报告篇3
一、成立自查小组
在接到上级文件通知后，按照上级文件精神要求，我单位便立即组织相关人员认真学习，充分认识到此项工作的重要性，并成立自查小组：
组长：
副组长：
组员：
二、自查内容：
本次排查重点聚焦违反收费和基金审批权限擅自设立收费项目、提高征收标准、扩大征收范围，应收未收非税收入、减免政策落实不到位等问题。主要包括以下方面：
(一)严格按照2020年以来历次审计提出要求进行自查，已经整改到位；
(二)不存在违规设立收费或政府性基金项目、提高征收标准、扩大征收范围等问题；
(三)没有违反中央和我省有关文件精神和政策规定，擅自取消、停征、免征、降低标准征收有关行政事业性收费和政府性基金；
(四)不存在未严格执行“收支两条线”和财政收入收缴管理规定，相关收费及罚没收入不及时足额上缴国库等问题；
(五)不存在未按规定落实收费目录清单公示制度；
(六)不存在违规使用财政票据问题；
(七)不存在行政事业单位利用电子政务平台从事商业活动并收费，强制或变相强制企业或个人购买第三方电子认证服务并收费等问题；
(八)不存在以赞助、捐赠等名义变相向企业收费问题；
（九）不存在其他违规收费。
事业单位自查报告篇4
第一条 为了保障企业职工在生产劳动过程中的安全与健康，及时调查处理职工因工伤亡事故，根据国务院《工人职员伤亡事故报告规程》、《特别重大事故调查程序暂行规定》和《吉林省劳动保护暂行办法》有关规定，结合我省实际情况，制定本办法。
第二条 本办法适用于我省境内所有企业及有生产经营活动的事业单位。
第三条 企业职工（含合同工、临时工、季节工、轮换工等工人），在生产劳动过程中发生的伤亡事故，均按本办法进行报告、调查、处理和统计。
第二章 事故报告
第四条 企业发生伤亡事故后，按如下规定分别逐级向上报告。
一、企业所属基层单位发生伤亡事故应立即向企业报告。
二、一次一至二人的重伤事故，企业应立即向主管部门、当地劳动部门、计经委（经委）和工会组织报告。
三、一次三人以上的重伤事故，企业应立即向主管部门、当地劳动部门、计经委（经委）和工会组织及检察机关报告，县（市、区）上述各部门接到报告后，应分别报告市、地、州有关部门。
四、凡发生因工死亡事故的企业，应立即报告主管部门、当地劳动部门、计经委（经委）、工会组织、监察部门、检察机关（急性中毒事故，同时报卫生部门），上述各部门接到报告后，应分别逐级报告省有关部门。
一次死亡三人以上事故，市、地、州劳动部门接到报告后，应立即向所在市、地、州政府（行署）报告；省劳动部门接到报告后应立即向省人民政府和劳动部报告。
报告时间最迟不得超过事故发生后二十四小时。
第五条 凡跨地区承包或流动性作业的企业发生伤亡事故的，应在企业注册所在地按第四条规定上报。
第六条 事故报告的内容：
一、事故单位、主管部门及报告人单位、姓名、报告时间；
二、事故发生的时间、地点；
三、发生事故的简要经过，人员伤亡的情况，直接经济损失的初步估计；
四、事故发生原因的初步判断；
五、事故发生后采取的措施及事故控制情况。
第七条 事故发生后，企业负责人应立即组织抢救受伤人员，采取防止事故扩大的紧急措施，严格保护事故现场。因抢险救护需要移动现场物件时，必须做出标志、拍照、详细记录和绘制事故现场图，要妥善保护好事故现场的重要痕迹和物证。
第三章 事故调查
第八条 有关部门接到企业伤亡事故报告后，应立即派员到现场，并组成调查组对事故进行调查。
第九条 事故调查组的组成：
一、轻伤事故，由企业自行组织调查组。
二、一至二人的重伤事故，市、地、州属企业及其以下所属企业由其企业主管部门组织调查组；中、省直企业由企业自行组织调查组。
三、一次三人以上重伤或一次死亡一至二人的事故，由企业主管部门会同当地劳动、计经委（经委）、监察等部门并请工会组织、检察机关参加组成调查组（急性中毒事故，卫生部门应参加调查）。
四、一次死亡三至九人的事故，由市、地、州政府（行署）或其授权部门组织发生事故企业主管部门和当地有关部门成立调查组。对一次死亡五人以上的事故，省有关部门可派员参加调查组。省政府认为必要时，可由其授权的部门组织成立调查组。
五、一次死亡十人以上的事故，由省政府或其授权的部门组成调查组。
第十条 事故调查组的任务：
一、调查事故的经过、原因、性质和经济损失。
二、根据事故调查所确认的事实和有关法规提出处理建议。
三、写出事故调查报告书。
四、确认玩忽职守和重大责任事故，需要追究刑事责任的，应及时移交人民检察院审理。
五、协助事故单位总结教训，制定防止事故扩大的应急措施和类似事故再次发生的防范措施。
第十一条 调查组的职权：
一、向事故发生单位、有关部门及有关人员了解事故的有关情况，索取有关资料。
二、决定事故现场的清理与保留。
三、根据调查工作的需要，聘请有关专家进行技术鉴定和经济损失评估（所需费用由事故发生单位承担）。
第十二条 事故调查程序以及事故的性质、原因和责任分析，应按国家有关规定进行。
第十三条 事故情况查清后，各有关方面如对事故的分析不能取得一致意见时，由劳动部门提出结论性意见。如仍有不同意见，可分别报告上级有关部门研究处理。
第十四条 事故调查组写出事故调查报告书，经组织调查的部门同意后，调查工作即告结束。
第十五条 任何单位或个人不得非法干预事故的调查工作。
第四章 事故处理
第十六条 组织事故调查的部门，根据事故调查组的调查报告书，提出对事故的处理意见，经审批后方为结案。
一、轻伤事故，由企业自行处理。
二、一次一至二人的重伤事故。中、省直企业，由企业提出处理意见，市、地、州属企业及其以下所属企业，由企业主管部门提出处理意见，而后由当地劳动部门征求有关部门意见后负责审批。
三、一次三人以上的重伤或一次死亡一至二人的事故，由企业主管部门提出事故处理意见，县（市、区）属企业及其以下所属企业发生的事故，由县（市、区）劳动部门审核，并征求有关部门意见后，报县（市、区）人民政府审批；市、地、州属企业及其以下所属企业发生的事故，由市、地、州劳动部门审核，并征求有关部门意见后，报市、地、州政府（行署）审批。
四、一次死亡三至四人的事故，由企业主管部门提出处理意见，市、地、州劳动部门审核，并征求有关部门意见后，报市、地、州政府（行署）审批。
五、一次死亡五至九人的事故，由市、地、州政府（行署）提出处理意见，省劳动部门审核，并征求有关部门意见后，报省政府审批。
六、一次死亡十人以上的事故和省政府组织调查的事故，由省政府直接处理。
第十七条 伤亡事故处理应在一个月内结案，特殊情况不得超过两个月。事故结案后，结案材料应分别逐级报送劳动部门、计经委（经委）和工会组织备案。
第十八条 对事故单位和责任者的处罚，在按规定的程序审批结案后，分别由企业或企业主管部门以及劳动、监察等部门按各自的处理程序办理。
第十九条 事故处理结案后，应向企业全体职工宣布事故处理决定。对个人的处分决定，装入本人档案。
第五章 事故统计
第二十条 企业及其主管部门和劳动部门须有专人负责掌握事故情况，并建立完整的事故档案资料。
第二十一条 凡生产过程中发生轻伤以上事故，企业都应认真填写《工人职员伤亡事故登记表》，作为原始资料保存。
企业应在每月底填写《企业职工伤亡事故月报表》并附文字说明和《企业职工伤亡事故经济损失表》，报企业主管部门（由企业主管部门汇总后连同文字说明逐级上报），同时分别报当地劳动部门、计经委（经委）和工会组织。
由市、地、州劳动部门填写的《职工伤亡事故综合月报表》、《经济损失月报表》，应于下月十日前，连同文字说明一并上报省劳动部门，并抄送市、地、州统计部门和工会组织。省劳动部门于当月十五日前报国家劳动部，同时抄送省统计部门和工会组织。
第六章 附 则
事业单位自查报告篇5
一、资产清查目的
（一）全面摸清家底。对行政事业单位基本情况、财务情况以及资产情况等进行全面清理和清查，真实、完整地反映单位的资产和财务状况，为加强行政事业单位国有资产监督管理奠定基础。
（二）建立监管系统。通过资产清查，为行政事业单位国有资产管理信息数据库提供初始信息，在此基础上，建立全县行政事业单位国有资产动态监管系统。
（三）实现两个结合。建立起资产管理与预算管理，资产管理与财务管理相结合的运行机制，为编制2008年及以后年度预算、加强资产收益管理、规范收入分配秩序创造条件。
（四）完善管理制度。对资产清查过程中发现的问题，财政部门、主管部门和行政事业单位要在全面总结、认真分析的基础上，提出相应整改措施和实施计划，建立健全资产管理制度。
二、资产清查基准日
清查基准日统一以*年12月31日为基准日。
三、资产清查范围。
1、*年12月31日以前经机构编制管理部门批准成立的、执行行政、事业单位财务和会计制度的各类行政事业单位和社会团体；
2、执行民间非营利组织会计制度、并同财政部门有经费缴拨的社会团体等单位。
行政单位附属的未脱钩经济实体，执行企业财务和会计制度的事业单位，以及事业单位兴办的具有法人资格的企业，不列入此次清查范围，但行政事业单位须根据有关规定填报相关数据。
四、资产清查内容
各单位的资产清查内容包括：单位基本情况清理、帐务清理、财产清查和完善制度等。
五、工作内容和步骤
全县行政事业单位资产清查工作从2007年2月开始，6月底基本完成，分四个阶段组织实施。第一阶段为单位自查阶段（07年2月1日至3月31日），各单位成立资产清查机构、制定资产清查工作方案，并报县财政局备案，各单位组织自查；第二阶段为复查审计阶段（07年4月1日至4月15日），主管部门组织复查或抽查，县财政部门委托中介机构对部分单位进行专项审计；第三阶段为汇总报告阶段（07年4月15日至4月30日），单位向主管部门报送资产清查结果报告，县直有关主管部门和单位向县财政局归口预算管理股室报送资产清查结果报告，其主要内容包括：工作报告，汇总报表及所属单位基础表等数据报表，以及相关证明材料，电子介质数据。
上报的行政事业单位资产清查汇总报表和相关资料统一用a3纸打印并装订；全县行政事业单位资产清查结果报告于2007年5月20日前上报市财政局。第四阶段为资产核实阶段（07年6月1日至6月30日），县财政部门、主管部门根据资产核实有关规定，在省财政厅确定的权限范围内对资产清查结果逐步予以核实，单位根据核实批复文件及时进行帐务处理，并办理相关资产管理手续。
六、组织机构
为切实加强领导，保证资产清查工作顺利进行，县财政局成立全县行政事业单位工作领导小组并下设办公室，要求各乡镇也要成立资产清查工作领导小组和办公室，负责本乡镇资产清查工作的组织和实施，县直主管部门和单位相应成立资产清查组织和工作机构，负责领导和实施本部门、本单位的资产清查工作。并将组织机构报县财政局备案。
七、工作要求
行政事业单位资产清查工作按照“统一政策、统一方法、统一步骤、统一要求和分级实施”的原则进行。
（一）、县直各单位和各乡镇财政所要高度重视资产清查工作，按照有关要求，加强领导，落实机构和人员，建立工作联系和报告制度，确保行政事业单位资产清查工作顺利进行。
（二）、各行政事业单位要认真开展资产清查工作，做到帐帐、帐实相符，不重不漏，查清资产来源、去向和管理情况，要建立和完善资产公示制度、通过公示栏等方式对资产清查结果进行公示。要结合资产管理现状，进一步完善制度，堵塞漏洞。要积极配合社会中介机构工作，提供专项核查审计必须的资料和线索，不得干预社会中介机构依法执业。
（三）、各主管部门要组织所属单位做好资产清查工作，开展资产清查动员等工作，组织力量对所属行政事业单位自查结果进行认真复核，切实做好资产清查结果的审核、汇总和分析工作。要设立咨询举报电话，接受单位、个人反映资产清查情况和问题，跟踪资产清查进展和质量情况。
事业单位自查报告篇6
根据《事业单位登记管理暂行条例》和《事业单位登记管理暂行条例实施细则》规定，登记管理机关对核准登记的事业单位法人实行年度检验制度。为确保做好我县2011年度事业单位法人年检工作，结合工作实际，现将有关事项通知如下：
一、年检时间
自2012年1月1日起至3月31日止为年检时间。按市编办要求，年检使用国家事业单位登记管理局统一管理的网上登记办公系统，系统预置年检时限为1月1日至3月31日，超时自动关闭，请各单位务必在法定时限内完成年检，逾期责任自负。
二、年检地址
县机构编制委员会办公室
三、年检范围
依法已经进行登记，《事业单位法人证书》在有效期内的全县所有事业法人
四、年检材料
（一）《事业单位法人年度报告书》一式二份，单位留存一份;
（二）《事业单位法人证书》正、副本；
（三）决算后的资产负债表和收入支出决算表；
（四）事业单位的有效资质认可或执业许可证明文件（业务范围不涉及资质认可事项或者执业许可事项的除外）；
（五）登记管理机关要求提交的其他相关文件。
以上提交的材料幅面一律为a4；纸质《事业单位法人年度报告书》
五、年检程序：
（一）自查：事业单位法人按照《事业单位登记管理暂行条例》（以下简称《条例》）及其实施细则和《事业单位法人年度报告书》的有关规定，进行全面自查，总结成绩，查找问题，制订改进措施。
（二）填报：事业单位法人在自查的基础上，按照有关规定如实填写《事业单位法人年度报告书》；举办单位要认真审查所属事业单位填写的《事业单位法人年度报告书》，并由主管领导签字，加盖举办单位行政公章；事业单位在规定的时间内，将《事业单位法人年度报告书》报送县编办事业单位登记管理局。
（三）审查：县编办收到《事业单位年度报告书》及有关材料后，按规定和标准进行审查。审查的内容是：提交材料是否齐全、合法、有效，填写是否规范。对材料齐全并符合规定的予以受理；不符合规定的不予受理并说明理由。
（四）结论：县编办根据审查情况，按照《条例》及其实施细则的要求，对事业单位法人的年度报告做出合格或者不合格的结论，并做出相应处理。
六、年检内容和要求
依据《事业单位登记管理暂行条例》第十七条规定，全面检验事业单位一年来贯彻条例和实施细则等法律法规，开展业务活动、提供公共服务和从事内部管理的情况。事业单位报送的年度报告书应当包括下列内容：
1、开展业务活动情况；
2、资产损益情况；
3、对《条例》及其实施细则有关变更登记规定的执行情况；
4、绩效和受奖惩情况；
5、涉及诉讼情况；
6、社会投诉情况；
7、其他需要报告的情况。
七、《事业单位法人年度报告书》填写说明
《事业单位法人年度报告书》由参加年检的事业单位法人、事业单位的举办单位和登记管理机关按以下要求分别填写：
（一）“事证第号”：填写《事业单位法人证书》的编号。
（三）“单位名称”：填写《事业单位法人证书》登记的名称全称，登记有多个名称的只填写第一名称，并加盖事业单位的行政公章。
（四）“法定代表人”：由现任法定代表人亲笔签名。
（五）“填报日期”：填写向登记管理机关报送《事业单位法人年度报告书》及相关文件、材料的当日日期。
（六）“开展业务活动情况”：填写2011年度事业单位法人在登记的宗旨和业务范围内开展各项业务活动的基本情况，包括开展业务活动的项目，取得的社会效益和经济效益及有关数字，存在的主要问题和整改措施等。
（七）“有关登记事项年末实际情况”：是指在2011年度年末时与《事业单位法人证书》上登记的有关事项相同或者不相同的实际情况。登记事项已发生变化的，填写年末时的实际情况，如登记的住所是省XX市XX区XX路18号，现实际住所已迁至省XX市XX区XX路15号，应填写后者；登记的法定代表人是张XX，现实际已变更为李XX，亦应填写后者。
（八）“经费收支情况”：事业单位在2012年年初进行上年度的财务决算后，以年度财务决算报表（收支表）为准填写，单位为“万元”。
（九）“受奖惩和有关评估情况”：受奖惩是指有关部门对事业单位的奖励、表彰或批评、惩处情况，不包括针对职工个人的奖惩情况和部门内的小型评比；评估情况是指事业单位接受有关评估的情况和结果，如原为“乙级医院”被评为“甲级医院”；没有受奖惩和有关评估的填写“无”。
（十）“接受捐赠资助及其使用情况”：填写在财政拨款和业务收费以外，其他社会各界组织和人士无偿捐赠的资金和财产的数量、方式，以及按照规定使用的情况和结果；没有接受捐赠的填写“无”。
（十一）“人员编制”和“从业人数”：“人员编制”按机构编制部门核定的编制数额填写；非由机构编制部门审批编制的单位，可填报定员数，或不填写此栏。“从业人数”，是指事业单位的实有在职人数，包括按照国家有关规定通过签订聘用合同、聘期一年以上的人员，不包括离退休人员、返聘人员、临时工、季节工等。
（十二）“开户银行”和“银行账号”：填写事业单位开立基本账户的银行名称全称和银行账号。
事业单位自查报告篇7
【关键词】内部控制自行查核制度支付结算查核方法
台资银行去年作为分行机构首次进驻广州地区，除了执行国内的银行法规外，在金融安全管理上同时按台湾的金融稽核体系建构，基本分为外部稽核及内部稽核两个层次（如图1）。外部稽核（externalaudit）是金融机构以外的单位，如金融检查机关、税务机关、审计机关及会计师等。内部稽核（internalaudit）是由金融机构内部稽核单位及监察人对其机构本身的各部门及分支单位进行的稽核，或由金融机构各营业单位内部自行就其各项业务办理的查核。
金融机构的内、外部稽核，其查核目的、频率及技术层次，各有其职责及功能，交互构成紧密的风险监控机制（如图2）。金融机构因承做业务可能发生的固有风险（inherentRisk，如误解相关规定、业务缺失、人为舞弊及判断错误等风险），于有效执行“法令”遵循及内部自行查核制度后，将可大部分阻绝。而内部稽核功能的发挥，将进一步阻绝非预期及例外事件风险，至于金融机构内部控制未能阻绝的缺失或弊端（控制风险ControlRisk），则有赖会计师查核签证、主管机关金融检查及监督予以阻绝，以确保金融机构于最低风险的内控环境中经营。
广义的内部控制制度包含自律及内部控制两个方面，自律方面主要为公司治理，炔靠刂圃虬含管理控制、会计控制及稽核制度。其中管理控制是执行业务的重心所在，其内容至少包含业务操作管理、风险控管机制、法令遵循制度等项目。具体地说，金融机构内部防护网中属于以查核方式执行者，由内部稽核、自行查核及法令遵循主管等三个制度所构成。自行查核制度是弥补内部稽核制度查核频率及次数不足而设的，查核范围与内部稽核雷同。而法令遵循主管制度办理“法令遵循自行评估”，则针对法令遵循的范围查核。
与国内银行相比，台资银行在自行查核制度方面形成了一套完整成熟的体系，其在多年的实践经验中，能使管理层得以早日发现业务经营缺失，实时予以导正，并藉以加强内部牵制，对从业人员产生吓阻舞弊的作用。对稽核单位而言，自行查核可辅助稽核频率的不足，其查核结果亦为稽核单位了解各单位平时运作状况，作为拟订稽核计划的重要参考依据，因此自行查核是金融机构内部控制系统中的重要环节。现就自行查核制度简介如下：
一、自行查核的法源依据
为加强银行内部牵制，藉以防止弊端的发生，台湾《金融控股公司及银行业内部控制及稽核制度实施办法》对自行查核有以下规定：
1.第十四条：内部稽核单位应办理下列事项：督导业务管理单位订定自行查核内容与程序，及各单位自行查核之执行情形。
这条规定的立法说明是：按各业务单位进行的自行查核是第一道防线、内部稽核是第三道防线，考量业务管理单位对其业务之风险特性及控制点较为了解，如由其订定自行查核内容与程序，并由内部稽核负督导之责，较符合内部控制三道防线之精神。
2.第二十条：金融控股公司及银行业应每年订定自行查核训练计划，依各单位之业务性质对于自行查核人员应持续施以适当查核训练。
3.第二十五条：银行业应建立自行查核制度。各营业、财务、资产保管、资讯单位及国外营业单位应每半年至少办理一次一般自行查核，每月至少办理一次专案自行查核。……各单位办理自行查核，应由该单位主管指定非原经办人员办理并事先保密。……自行查核报告应作成工作底稿，并同自行查核报告及相关资料至少留存五年备查。
二、自行查核的三道防线架构和作用
在相关法令的指导下，银行建构自行查核的三道防线（如图3）。
通过三个环节的紧密结合，环环相扣，达到自行查核的下列目的：
1.自行查核单位应就其本身经营的业务范围，自行指派查核人员就非原经办业务的操作及经营管理是否遵循金融机构的政策程序及相关法令规章进行查核。
2.藉由对内部业务进行定期性的侦测与检视，验证内部控制制度是否持续且有效的运作。
3.及早发现内部业务控制的缺失、降低作业风险及防杜弊端，并对从业人员产生吓阻舞弊的作用。
4.内部稽核查核频率有限，自行查核结果将可供办理单位及其业管单位做内控管理的参考。
三、自行查核的计划、执行与追踪考核
（一）年度查核计划的拟订
营业单位在年度开始前，自行查核督导主管（即自行查核负责人）应斟酌其单位的内部控制状况、业务量大小、业务性质及人员配置情形，妥为规划下一年度全年自行查核计划，做成“自行查核计划表”，密陈该营业单位负责人核定后，函报稽核单位备查，并应按计划切实执行。
由于营业单位的经营环境及业务类别不同，营业单位可视个别情况拟定查核内容，但其内容至少应包括查核年度月份、查核日期、查核种类（一般或项目）、查核项目、查核内容、查核人员等。
（二）自行查核的执行程序
实际执行自行查核工作时，自行查核负责人应于查核前，选定各项查核业务的查核人员，并编制“自行查核工作分配表”，于查核当日，通知各查核人员，依照指定查核项目办理。查核人员应选派熟悉查核项目业务且非原经办人员担任，曾受过稽核或自行查核专业训练，并以不连续查核同一业务为原则。为促进查核功效，查核方式最好采取突击及机动方式办理。至于查核范围，以上次检查基准日开始至本次检查基准日止为原则。
参与自行查核人员，应将查核结果详实记录于工作底稿，并于查核完竣后依据工作底稿的记载，将查核结果及所发现缺失事项，归纳汇总编制“自行查核报告”，并将工作底稿连同查核报告于规定期间内送交自行查核负责人审核。
（三）自行查核负责人及自行查核人员的职责
1.自行查核负责人的职责。
（1）年度开始前拟订“自行查核计划”。
（2）选定自行查核日期。
（3）选定查核项目及范围。
（4）指定查核人员（非原业务经办的适任人员）。
（5）分配查核工作。
（6）监督自行查核的执行。
（7）审核各查核人员的工作底稿与查核报告，并将“自行查核报告”呈报营业单位负责人核阅后，陈报稽核单位审核。
2.自行查核人员的职责。
（1）应本着独立认真的态度，就指定查核项目，依据有关规定确实查核。
（2）应将查核事项明确记载于工作底稿，对业务缺失事项尤应确切指明。
（3）查核工作完竣后，应依据工作底稿做成自行查核报告，送呈自行查核负责人审核。
（4）对所提出的“工作底稿”及“自行查核报告”内容真实性应予负责。
（5）查核时，如发现业务经办人员有违规事实、或失职情事，应即密报自行查核负责人或经理处理。
（四）自行查核的追踪与考核
各营业单位应于自行查核工作完竣后撰成“自行查核报告”，报由总行稽核单位处理。而稽核单位于审核营业单位“自行查核报告”时，如发现有缺失，应即发函该营业单位，限其于规定时间内改善函复；对于情节严重或稽核单位认为必要时，得办理项目复查；对于营业单位函复缺失改善情形，如发现仍未确实改善或内容无法了解是否改善者，应再督促改善，直至确实改善为止。
各营业单位自行查核的执行情形，由稽核单位制订标准，作为年终考核之参考，对于办理自行查核绩效良好者，稽核单位宜检陈具体事实，项目报请奖励；对于办理自行查核绩效欠佳者，亦宜检陈具体事实，项目报请惩处，力求公允。
（五）办理自行查核应注意事项
1.自行查核日期，应讲求机动性，避免固定于特定日期或月底办理，且事先应注意保密，以达到临时突击检查的效果。
2.拟定自行查核的范围项目，将自行查核人员作适当分配，必要时得洽联行派员协助办理，并应注意内部牵制原则，避免查核人员查核本身经办的业务或由同一人连续多次查核同一项目。
3.自行查核内容应包括静态的账务凭证核对，并顾及交易程序的动态查核，确保符合金融机构相关规定。
4.自行查核人员应遵照工作底稿及其填表说明，将查核事实及缺失，详载于工作底稿内，并于查核完竣时汇总成册，留存备供金融检查机关及稽核单位查核。
5.自行查核所发现的缺失，自行查核负责人应促请该单位人员注意改善。
6.自行查核负责人负有督导责任，对新进或不熟练的员工，应尽量提供指导与协助。稽核单位应订定自行查核训练计划，对于自行查核人员持续施以适当的查核训练。
支付结算作为银行的重要风险管控部分，各家行都高度重视这方面业务的自查，运用自行查核的执行程序，以支付结算业务为例相关的操作应包括：
一是年底预拟查核计划。
第一，年底运营作业单位应就结算类业务查核所规定的频率预拟定明年的计划，并于稽核系统完成建置；再由自行查核业务主管进行复核。
第二，拟定计划时，应同时注意自行查核科目的配置，如：一般查核的查核内容应涵盖全部相关业务，有应予列入但尚未列入者，应主动提出办理查核，并增修至自行查核题库。
第三，预排年度计划的核准文件应专卷归档备查。
二是执行、修改查核计划。
第一，确定查核频率及所属业务办理，并可就原订查核计划进行适当调整，如：年度新开办业务或认为有风险操作的项目，可调整加入查核计划内，呈核方式同前项年底预拟查核计划。
第二，修改年度计划的核准文件应专卷归档备查。
三是设定基准日及检查日期。
第一，检查人、检查科目及检查日期应讲求机动性，事前应严予保密。
第二，检查日期勿固定在某一特定日期或期间实施。
第三，查核工作应于查核当月结束前完成，不得有跨月、延至次月办理的情形。
四是查核工具的准备。
第一，列印检查底稿、辅助报表及内部稽核、自行查核未补正事项明细表供检查人查核及追踪未补正缺失。
第二，于x定办理查核当日，始通知各项查核人员，并依所排定计划执行查核。
五是采取以下的自行查核方法。
第一，评估内部控制：了解存款业务的作业流程，评估其内部控制上可能的缺失。
第二，盘点及检视：盘点空白支票、存折与存单是否与账载相符，并检视其领用、保管、作废等作业是否严谨。
第三，观察及询问：至营业厅现场观察存款业务操作情形，并询问相关作业人员，对同一问题可私下分别询问不同人员，再就其答复内容予以分析比较，是否有不一致的情况。
第四，询证函：抽样寄发对账单，其回函并以查核人员（单位）为收信人。对于退件应追踪了解其原因。
第五，复核：可抽样对存款利息、各科目传票张数、金额等重新计算是否相符。
第六，检查凭证：查验存款相关传票与原始凭证，并注意凭证要件及各级人员核章是否齐全。
第七，分析及比较：分析不同期间各项（或各帐户）存款的增减情形，对有大幅增减情形者应查证其原因，如有异常状况应注意是否有弊端存在。
第八，调阅资料：确认调阅的各项数据如账册、报表、传票及各项书面资料是否齐全，有无经过刻意修饰或隐藏。
举例部分支付结算业务的重点查核题目：
1.支付凭证印鉴是否双人核印相符。
2.业务操作是否按金额权限分级授权处理。
3.大额汇款是否已照会单位大额联系人。
4.对于无法解付的汇入汇款，是否主动查询，及时清理。
5.办理汇出汇入款项是否查询黑名单，确保收付款人不在此类名单之列。
六是自行查核检查报告。
自行查核主管需汇整查核结果、检查人员意见、不符事项及未补正缺失事项等进行复核，并送单位主管核定。
第一，检查人检查结果及不符事项，无论补正与否，均应确实揭露。
第二，盘点类项目填载的合理性。
第三，当月查核计划所订定的科目，应逐科目于自行查核检查报告中揭露其查核结果。
第四，如不符事项为其他单位的缺失，应于处理情形注明应负责单位，并以追踪表影本移请该负责单位协助补正。
第五，应有单位主管及自行查核主管核章。
第六，自行查核、内部稽核（含外部机关检查）的缺失意见，应列为每月追踪查核项目持续追踪改善，改善情形并应揭露于“自行查核检查报告”；若无待补正事项者，请于“自行查核检查报告”表内注明“无待补正事项”。
内控管理本是一个动态的、连续的过程，对原有的规章制度要不断的修改和完善。如新的业务系统投入使用后，一些以前是业务风险点的环节，就有可能不成为风险环节，而以前不是风险点的环节，新系统上机后，就有可能成为新的风险环节，这需要在实际工作中不断总结并逐步建立新的查核题目，才真正发挥自行查核的作用。
目前台资银行刚刚进入国内市场，正处于自己的创业期和成长期，面对市场机遇应该从现实的基础条件出发，学习他行的先进经验，始终坚持“稳健为本”的经营原则，经过自身不懈努力，健全和完善风险和内控体制机制，形成具有自身特点的风险管理与内控文化，这样才能在市场竞争日趋激烈、金融风险日益加大的环境中立于不败之地。
事业单位自查报告篇8
一、职业体验调研报告定义。是指自己所规划的职业进行实际体验、调研并与相关人士对话或到相关行业进行实践之后整理的相关资料报告（形式可以多样化）。职业体验调研报告篇幅精炼、重点突出（a4纸5页左右）。
二、职业调研报告写作前的准备
首先，根据自己职业生涯规划作品确定的目标行业、目标单位、目标职业，有选择性地联系1-3家（或以上）用人单位，与用人单位沟通，出具职业实践介绍信，争取进入相关岗位见习。
其次，应利用见习契机，体验工作氛围，揣摩工作方法，掌握工作技能。更重要的是在工作中结合自己的职业规划进行分析思考，从以下几方面入手：
1、了解目标行业、目标职业、目标岗位的现状及未来发展线路，包括人员素质、薪酬水平、升迁路径、培训教育、工作范畴等。
2、挖掘自己的职业特性以及优缺点，评估个人职业能力与现有岗位的契合程度，分析背后原因。
3、整理自己的工作体会，做好每天写工作日志，将点滴感想提炼为职场观察。另外，重点与单位的负责人、人力资源主管、部门经理、同事等沟通访谈，从职业人那里获取全面客观的职业描述。
三、职业体验调研报告的调查方法：
1、访问调查法，包括个别调查，既调查者与被调查者面对面地直接交谈、询问和开调查会，既通过集体座谈的方式进行的，也就是说它所访问的对象不是单独的，而是同时访问若干个被调查者。
2、问卷调查，是调查者根据调研内容，通过设计，制成问卷式调查表，给调查对象填写，用以收集材料、掌握情况。
3、统计调查，运用统计原理和方法，收集目标行业和岗位各方面的数据资料，并进行数量分析，研究目标职业发展的规律、趋势，验证自己的职业规划假设。
4、抽样调查法，把调查对象当作总体，从总体中按照随机或非随机的原则，抽出一定的数量进行分析，推断出调查研究的总体的状况、特征、性质等情况。
四、职业体验调研报告的写作格式
写法可以多种多样，写作上大致包括三部分：
1、标题。（1）概括调查报告的基本内容，如《汇丰公司外贸业务员职业体验报告》。（2）公文式标题。多数调查报告的标题，用两因素公文标题法，即由事项和文种组成，如：《关于佛山市行政文秘职业的调研报告》。（3）提问式的标题。把调查对象和内容概括为问题作为标题，如《做一名出色的服装设计师需要什么样的职业素质？》。（4）正副题结合式的标题。正题揭示主题或主要观点；副题指明调查的地点、内容或范围，如：《外塑形象，内强素质——禅城区小学教师的职业形象调研》。
2、正文。一般由前言、主体和结尾组成。
（1）前言，简明扼要地写明以下问题①职业体验调研的起因或目的、时间和地点、对象或范围、经过与方法；②职业体验的主要内容，以及职业调研的方式方法，调研对象的职位、业绩或年龄、薪酬状况等；③提炼职业体验调研报告的意义等。
（2）主体，这是职业调研报告的核心部分。首先，主要写职业体验的前因后果、工作过程、具体做法等；其次，概述职业调研的事实材料，并从中提炼目标行业、目标职业、目标岗位的现状及未来发展线路，包括人员素质、薪酬水平、升迁路径、培训教育、工作范畴等。最后，挖掘自己的职业特性以及优缺点，评估个人职业能力与现有岗位的契合程度，分析背后原因，调适自己的职业生涯规划。
主体部分的结构布局有以下几种：
①横式结构：是把体验调研的材料和要表达的观点，分为几个不同的问题，用不同的材料，从不同的侧面去体现全文的中心内容。
②纵式结构：在遵循内在规律的原则下，根据体验调研的目的要求，按客观事物发展顺序把材料分成几个结段，一层层地分析说明事物。
③因果式结构：一是先把体验调研的内容写出来，然后再进行分析、研究，得出结论；二是先把体验调研的结果写出来，然后再阐述形成的原因。
④标题式结构：这种结构往往是比较大型的调查而采用的形式。具体写法是以若干小标题作为全篇报告的构架。
⑤总分式：在报告的开头先总起来说明问题，然后再分开阐述，它们之间是总述和分述的关系。
事业单位自查报告篇9
进一步落实事故报告责任
一、严格执行事故报告制度。
规范事故报告内容，为了进一步落实事故报告责任。完善事故举报制度。市安监局联合市监察局下发《关于严格执行生产安全事故报告制度的通知》监〔〕11号）通知》要求各地、各有关部门严格按照《条例》规定，和“属地管理”谁主管、谁负责”原则，严格执行生产安全事故报告制度，通知》还进一步明确了工矿商贸、火灾、道路交通、水上交通、海洋渔业捕捞和运输事故报告责任主体和报告程序。同时针对个别地方、部门出现的事故报告不规范现象，市监察、安监组织开展了事故报告与调查处理工作落实情况专项督查行动，对事故报告范围、事故报告程序及时限、事故报告内容等进行了检查督促，切实提高了各地、各部门事故报告的质量，理顺了事故报告的程序，落实了事故报告的责任。
二、明确事故调查处理部门
落实生产安全事故责任追究制度。市政府（文件授权市安监局对全市生产安全较大事故和市直属、部省属在通企业的一般事故、由市安监局组织开展事故责任倒查，为明确我市生产安全事故调查处理调查部门。明确了事故调查的权限。
三、严肃追究事故责任
市安监系统共牵头组织调查安全生产责任事故起；对名国家干部提出了党政纪处分建议，条例》年月日颁布实施以来。其中，党纪政纪处分人，移送司法人，诫勉警示人，对家事故责任单位和名企业主要负责人实施了行政处罚。维护了责任追究工作的严肃性、时效性和权威性。同时，还根据《条例》规定，对近年来发生过事故的单位落实整改和防范措施情况进行了跟踪督查，组织开展了事故责任单位回头看”活动，帮助事故责任单位总结教训，指导督促企业落实防范措施，有效的提高了事故责任单位的安全管理水平，取得了良好的社会效果，
四、及时公布事故处理结果
并深刻认识到搞好安全生产的重要性，为了使事故责任者和广大群众了解事故发生的原因及所造成的危害。使大家从事故中吸取教训，遵循事故调查“四不放过”原则，及时在报刊上公布事故处理结果，条例》颁布以来，市较大事故调查处理情况均在报刊上进行了公布。
五、存在主要问题
二是县区组织调查的一般事故处理时，1个别单位对事故报告处理认识仍有不到位情况。一是对重伤安全责任事故的认定不清。有重调查、轻处理、轻行政处分现象。
有的未严格按照相关法律法规规定，2执法程序履行仍有不到位情况。县区政府组织调查的一般事故实施行政处罚时。履行告知程序，少数甚至没有行政处罚决定书，执法程序的履行有缺失现象。
事业单位自查报告篇10
第一条为了规范生产安全事故的报告和调查处理，落实生产安全事故责任追究制度，防止和减少生产安全事故，根据《中华人民共和国安全生产法》和有关法律，制定本条例。
第二条生产经营活动中发生的造成人身伤亡或者直接经济损失的生产安全事故的报告和调查处理，适用本条例；环境污染事故、核设施事故、国防科研生产事故的报告和调查处理不适用本条例。
第三条根据生产安全事故（以下简称事故）造成的人员伤亡或者直接经济损失，事故一般分为以下等级：
（一）特别重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤（包括急性工业中毒，下同），或者1亿元以上直接经济损失的事故；
（二）重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故；
（三）较大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故；
（四）一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故。
国务院安全生产监督管理部门可以会同国务院有关部门，制定事故等级划分的补充性规定。
本条第一款所称的“以上”包括本数，所称的“以下”不包括本数。
第四条事故报告应当及时、准确、完整，任何单位和个人对事故不得迟报、漏报、谎报或者瞒报。
事故调查处理应当坚持实事求是、尊重科学的原则，及时、准确地查清事故经过、事故原因和事故损失，查明事故性质，认定事故责任，总结事故教训，提出整改措施，并对事故责任者依法追究责任。
第五条县级以上人民政府应当依照本条例的规定，严格履行职责，及时、准确地完成事故调查处理工作。
事故发生地有关地方人民政府应当支持、配合上级人民政府或者有关部门的事故调查处理工作，并提供必要的便利条件。
参加事故调查处理的部门和单位应当互相配合，提高事故调查处理工作的效率。
第六条工会依法参加事故调查处理，有权向有关部门提出处理意见。
第七条任何单位和个人不得阻挠和干涉对事故的报告和依法调查处理。
第八条对事故报告和调查处理中的违法行为，任何单位和个人有权向安全生产监督管理部门、监察机关或者其他有关部门举报，接到举报的部门应当依法及时处理。
第二章事故报告
第九条事故发生后，事故现场有关人员应当立即向本单位负责人报告；单位负责人接到报告后，应当于1小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。
情况紧急时，事故现场有关人员可以直接向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。
第十条安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门接到事故报告后，应当依照下列规定上报事故情况，并通知公安机关、劳动保障行政部门、工会和人民检察院：
（一）特别重大事故、重大事故逐级上报至国务院安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门；
（二）较大事故逐级上报至省、自治区、直辖市人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门；
（三）一般事故上报至设区的市级人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门。
安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门依照前款规定上报事故情况，应当同时报告本级人民政府。国务院安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门以及省级人民政府接到发生特别重大事故、重大事故的报告后，应当立即报告国务院。
必要时，安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门可以越级上报事故情况。
第十一条安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门逐级上报事故情况，每级上报的时间不得超过2小时。
第十二条报告事故应当包括下列内容：
（一）事故发生单位概况；
（二）事故发生的时间、地点以及事故现场情况；
（三）事故的简要经过；
（四）事故已经造成或者可能造成的伤亡人数（包括下落不明的人数）和初步估计的直接经济损失；
（五）已经采取的措施；
（六）其他应当报告的情况。
第十三条事故报告后出现新情况的，应当及时补报。
自事故发生之日起30日内，事故造成的伤亡人数发生变化的，应当及时补报。道路交通事故、火灾事故自发生之日起7日内，事故造成的伤亡人数发生变化的，应当及时补报。
第十四条事故发生单位负责人接到事故报告后，应当立即启动事故相应应急预案，或者采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失。
第十五条事故发生地有关地方人民政府、安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门接到事故报告后，其负责人应当立即赶赴事故现场，组织事故救援。
第十六条事故发生后，有关单位和人员应当妥善保护事故现场以及相关证据，任何单位和个人不得破坏事故现场、毁灭相关证据。
因抢救人员、防止事故扩大以及疏通交通等原因，需要移动事故现场物件的，应当做出标志，绘制现场简图并做出书面记录，妥善保存现场重要痕迹、物证。
第十七条事故发生地公安机关根据事故的情况，对涉嫌犯罪的，应当依法立案侦查，采取强制措施和侦查措施。犯罪嫌疑人逃匿的，公安机关应当迅速追捕归案。
第十八条安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门应当建立值班制度，并向社会公布值班电话，受理事故报告和举报。
第三章事故调查
第十九条特别重大事故由国务院或者国务院授权有关部门组织事故调查组进行调查。
重大事故、较大事故、一般事故分别由事故发生地省级人民政府、设区的市级人民政府、县级人民政府负责调查。省级人民政府、设区的市级人民政府、县级人民政府可以直接组织事故调查组进行调查，也可以授权或者委托有关部门组织事故调查组进行调查。
未造成人员伤亡的一般事故，县级人民政府也可以委托事故发生单位组织事故调查组进行调查。
第二十条上级人民政府认为必要时，可以调查由下级人民政府负责调查的事故。
自事故发生之日起30日内（道路交通事故、火灾事故自发生之日起7日内），因事故伤亡人数变化导致事故等级发生变化，依照本条例规定应当由上级人民政府负责调查的，上级人民政府可以另行组织事故调查组进行调查。
第二十一条特别重大事故以下等级事故，事故发生地与事故发生单位不在同一个县级以上行政区域的，由事故发生地人民政府负责调查，事故发生单位所在地人民政府应当派人参加。
第二十二条事故调查组的组成应当遵循精简、效能的原则。
根据事故的具体情况，事故调查组由有关人民政府、安全生产监督管理部门、负有安全生产监督管理职责的有关部门、监察机关、公安机关以及工会派人组成，并应当邀请人民检察院派人参加。
事故调查组可以聘请有关专家参与调查。
第二十三条事故调查组成员应当具有事故调查所需要的知识和专长，并与所调查的事故没有直接利害关系。
第二十四条事故调查组组长由负责事故调查的人民政府指定。事故调查组组长主持事故调查组的工作。
第二十五条事故调查组履行下列职责：
（一）查明事故发生的经过、原因、人员伤亡情况及直接经济损失；
（二）认定事故的性质和事故责任；
（三）提出对事故责任者的处理建议；
（四）总结事故教训，提出防范和整改措施；
（五）提交事故调查报告。
第二十六条事故调查组有权向有关单位和个人了解与事故有关的情况，并要求其提供相关文件、资料，有关单位和个人不得拒绝。
事故发生单位的负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，并应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。
事故调查中发现涉嫌犯罪的，事故调查组应当及时将有关材料或者其复印件移交司法机关处理。
第二十七条事故调查中需要进行技术鉴定的，事故调查组应当委托具有国家规定资质的单位进行技术鉴定。必要时，事故调查组可以直接组织专家进行技术鉴定。技术鉴定所需时间不计入事故调查期限。
第二十八条事故调查组成员在事故调查工作中应当诚信公正、恪尽职守，遵守事故调查组的纪律，保守事故调查的秘密。
未经事故调查组组长允许，事故调查组成员不得擅自有关事故的信息。
第二十九条事故调查组应当自事故发生之日起60日内提交事故调查报告；特殊情况下，经负责事故调查的人民政府批准，提交事故调查报告的期限可以适当延长，但延长的期限最长不超过60日。
第三十条事故调查报告应当包括下列内容：
（一）事故发生单位概况；
（二）事故发生经过和事故救援情况；
（三）事故造成的人员伤亡和直接经济损失；
（四）事故发生的原因和事故性质；
（五）事故责任的认定以及对事故责任者的处理建议；
（六）事故防范和整改措施。
事故调查报告应当附具有关证据材料。事故调查组成员应当在事故调查报告上签名。
第三十一条事故调查报告报送负责事故调查的人民政府后，事故调查工作即告结束。事故调查的有关资料应当归档保存。
第四章事故处理
第三十二条重大事故、较大事故、一般事故，负责事故调查的人民政府应当自收到事故调查报告之日起15日内做出批复；特别重大事故，30日内做出批复，特殊情况下，批复时间可以适当延长，但延长的时间最长不超过30日。
有关机关应当按照人民政府的批复，依照法律、行政法规规定的权限和程序，对事故发生单位和有关人员进行行政处罚，对负有事故责任的国家工作人员进行处分。
事故发生单位应当按照负责事故调查的人民政府的批复，对本单位负有事故责任的人员进行处理。
负有事故责任的人员涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十三条事故发生单位应当认真吸取事故教训，落实防范和整改措施，防止事故再次发生。防范和整改措施的落实情况应当接受工会和职工的监督。
安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门应当对事故发生单位落实防范和整改措施的情况进行监督检查。
第三十四条事故处理的情况由负责事故调查的人民政府或者其授权的有关部门、机构向社会公布，依法应当保密的除外。
第五章法律责任
第三十五条事故发生单位主要负责人有下列行为之一的，处上一年年收入40%至80%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）不立即组织事故抢救的；
（二）迟报或者漏报事故的；
（三）在事故调查处理期间擅离职守的。
第三十六条事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至100%的罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）谎报或者瞒报事故的；
（二）伪造或者故意破坏事故现场的；
（三）转移、隐匿资金、财产，或者销毁有关证据、资料的；
（四）拒绝接受调查或者拒绝提供有关情况和资料的；
（五）在事故调查中作伪证或者指使他人作伪证的；
（六）事故发生后逃匿的。
第三十七条事故发生单位对事故发生负有责任的，依照下列规定处以罚款：
（一）发生一般事故的，处10万元以上20万元以下的罚款；
（二）发生较大事故的，处20万元以上50万元以下的罚款；
（三）发生重大事故的，处50万元以上200万元以下的罚款；
（四）发生特别重大事故的，处200万元以上500万元以下的罚款。
第三十八条事故发生单位主要负责人未依法履行安全生产管理职责，导致事故发生的，依照下列规定处以罚款；属于国家工作人员的，并依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）发生一般事故的，处上一年年收入30%的罚款；
（二）发生较大事故的，处上一年年收入40%的罚款；
（三）发生重大事故的，处上一年年收入60%的罚款；
（四）发生特别重大事故的，处上一年年收入80%的罚款。
第三十九条有关地方人民政府、安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）不立即组织事故抢救的；
（二）迟报、漏报、谎报或者瞒报事故的；
（三）阻碍、干涉事故调查工作的；
（四）在事故调查中作伪证或者指使他人作伪证的。
第四十条事故发生单位对事故发生负有责任的，由有关部门依法暂扣或者吊销其有关证照；对事故发生单位负有事故责任的有关人员，依法暂停或者撤销其与安全生产有关的执业资格、岗位证书；事故发生单位主要负责人受到刑事处罚或者撤职处分的，自刑罚执行完毕或者受处分之日起，5年内不得担任任何生产经营单位的主要负责人。
为发生事故的单位提供虚假证明的中介机构，由有关部门依法暂扣或者吊销其有关证照及其相关人员的执业资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十一条参与事故调查的人员在事故调查中有下列行为之一的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）对事故调查工作不负责任，致使事故调查工作有重大疏漏的；
（二）包庇、袒护负有事故责任的人员或者借机打击报复的。
第四十二条违反本条例规定，有关地方人民政府或者有关部门故意拖延或者拒绝落实经批复的对事故责任人的处理意见的，由监察机关对有关责任人员依法给予处分。
第四十三条本条例规定的罚款的行政处罚，由安全生产监督管理部门决定。
法律、行政法规对行政处罚的种类、幅度和决定机关另有规定的，依照其规定。
第六章附则
第四十四条没有造成人员伤亡，但是社会影响恶劣的事故，国务院或者有关地方人民政府认为需要调查处理的，依照本条例的有关规定执行。
国家机关、事业单位、人民团体发生的事故的报告和调查处理，参照本条例的规定执行。