工程监理项目概况篇1
第二条审计机关对政府投资项目（以下简称项目）的项目前期审计、项目预（概）算执行审计和项目竣工决算审计，以及对建设、施工、勘察、设计、监理、采购等单位与项目建设有关的财务收支的真实、合法、效益情况的审计监督，适用本办法。
第三条审计机关依法独立行使项目审计监督职权，不受其他行政机关、社会团体和个人的干涉。
县发改、财政、建设、国土、环保等有关部门以及与项目建设有关的单位和个人，应当配合并协助审计机关做好建设项目的审计工作。
第四条审计机关应当根据《审计法》的规定和本级人民政府要求及上级审计机关的工作安排，按照全面审计、突出重点、确保质量的原则，确定审计项目，报本级人民政府同意后组织实施。
第五条审计机关作出的审计结论性文书，对被审计单位、其他有关部门和单位以及个人具有约束力，应当严格执行。
第六条审计机关应当依照《审计法》及县人大常委会《关于加强审计监督工作的决定》的规定,将项目审计监督情况向县人大常委会报告，将项目审计结果向有关部门通报，并可以向社会公布。
第七条审计机关实施审计，应当独立实施，也可以根据工作需要委托具有合法资质的社会中介机构或者聘请具备相关专业知识的人员协助项目审计工作。
审计机关对项目审计结果的真实性、合法性负责。
第二章项目前期审计
第八条建设单位在向发改部门申请办理项目立项手续时，应同时向审计部门提出项目概算审计申请，并报送下列材料：
（一）项目建议书或可行性研究报告；
（二）设计方案及设计概算；
（三）审计部门要求的其他材料。
第九条审计部门进行项目概算审计，应当出具审计意见，并发送发改部门、建设单位。
第十条建设单位在办理项目开工手续前，应当向审计机关报送下列资料：
（一）经批准的项目建议书、可行性研究报告、初步设计、年度计划、工程概算、施工图预算、工程招投标文书等文件；
（二）资金来源及资金到位证明；
（三）项目前期财务支出等有关资料；
（四）与项目前期审计有关的其他资料。
第十一条项目前期审计的主要内容包括：
（一）项目建设规模、内容和标准是否符合经批准的项目计划；
（二）项目总预算、分项预算或者单项工程预算是否符合总概算、分项概算；
（三）项目征地拆迁、勘察、设计、招投标、监理、咨询服务等前期工作及其资金运用的真实性、合法性；
（四）建设资金来源是否合法，当年投入资金是否落实；
（五）法律、法规、规章规定需要审计的其他事项。
第十二条审计机关进行项目前期审计，应当出具审计结论性文书，并送达建设单位、发改、财政及其他有关部门。
第三章预（概）算执行情况审计
第十三条本办法所称项目预（概）算执行情况审计，是指项目开工至项目竣工决算编报之前，审计机关对建设、设计、施工、监理等单位在项目实施过程中涉及的工程造价、现场签证、设计变更、设备材料采购、工程结算等与项目有关的财务收支的真实性、合法性、效益性进行的审计监督。
第十四条审计机关对建设项目预（概）算执行情况的下列内容进行审计：
（一）建设项目准备阶段资金运用情况；
（二）编制或调整预（概）算的真实、合法情况；
（三）合同标的额和合同履行的真实、合法情况；
（四）项目建设资金来源、到位与使用的真实、合法情况；
（五）项目建设成本及其他财务收支的真实、合法情况；
（六）建设单位内部控制制度的设置和落实情况；
（七）依照有关规定采购设备、材料及设备、材料的管理情况；
（八）项目税、费计缴情况；
（九）法律、法规、规章规定需要审计的其他内容。
第十五条审计机关对设计单位预（概）算执行情况的下列内容进行审计：
（一）项目设计是否按照批准的规模和标准进行；
（二）设计费用收取是否符合国家有关规定。
第十六条审计机关对施工单位预（概）算执行情况的下列内容进行审计：
（一）工程价款结算是否真实、合法；
（二）是否随意变更工程内容，提高造价；
（三）单项工程结算是否符合单项工程预算。
第十七条审计机关对工程监理单位监理收费是否符合国家有关规定、监理工作是否符合合同要求进行审计。
第四章竣工决算审计
第十八条项目竣工实行决算审计制度。
建设单位应当在编制项目竣工决算报告后十五日内向审计机关提交决算报告，接受审计机关的竣工决算审计。未提交竣工决算报告的，审计机关可以依照法定职权对竣工项目进行竣工决算审计。
第十九条项目竣工决算审计，建设单位应提交下列资料：
（一）项目批准建设的有关文件、设计文件、历次调整概算文件；
（二）竣工验收报告；
（三）与项目建设有关的合同及决算资料；
（四）自项目建设之日起的工程进度报表和财务报表、工程竣工决算报表，以及其他与财务收支有关的资料。
第二十条审计机关对建设项目竣工决算的下列内容进行审计：
（一）竣工决算报表和竣工决算说明书的真实、合法情况；
（二）项目建设规模及总投资控制情况，资金到位情况；
（三）征地、拆迁费用支出和管理情况；
（四）建设资金使用的真实合法情况，有无转移、侵占、挪用建设资金和违法集资、摊派、收费情况；
（五）项目建筑安装工程核算、设备投资核算、待摊投资的列支内容和分摊及其他投资列支的真实、合法情况；
（六）交付使用资产的真实、合法、完整性；
（七）项目基建收入的来源、分配、上缴和留成使用的真实、合法性；
（八）法律、法规、规章规定需要审计的其他事项。
第二十一条项目建设资金以及施工、设计、监理等费用结算应当依据该项目竣工决算审计结论。
财政部门依据审计结论结算工程款、批复财务决算，国资部门办理产权登记手续。
第五章法律责任
第二十二条被审计单位不按照审计机关的要求提供有关资料或者提供虚假资料的，依照《审计法》第四十三条的规定执行。
第二十三条工程结算中多计工程款项的，审计机关责令建设单位和施工单位予以调整；已多付的工程款，由财政部门或建设单位限期收回。
施工单位偷工减料、虚报冒领工程款金额较大，情节严重的，依照《审计法》有关规定执行。
第二十四条对审计中发现的问题，审计机关认为涉及有关部门职责范围的，向有关部门提出审计建议，有关部门应当依法及时作出决定，并将结果书面通知审计机关。
第二十五条改变项目资金用途，转移、侵占和挪用项目建设资金的，审计机关依据有关法律、法规的规定进行处理。
工程监理项目概况篇2
编制开发建设项目水土保持方案报告书主要包括以下内容：
前言；编制总则；项目及项目区概况；水土流失预测；水土流失防治方案；水土保持监测；投资估算及效益分析；方案实施的保证措施；结论及建议。下面分别做一介绍。
一、前言：
1、工程概况、建设的必要性和意义，前期工作进展情况。
2、项目区地形地貌，所处水土流失防治分区。
3、水土保持方案编制、报审过程。
二、编制总则：
1、编制方案的目的和意义。
2、编制依据。
3、设计深度及方案服务期。
三、项目及项目区概况：
1、工程概况
2、自然地理概况
3、社会经济概况
4、水土流失及防治现状
四、水土流失预测：
1、扰动原地貌、损坏植被及弃渣情况。
2、水土流失预测时段。
3、水土流失预测方法。
4、水土流失量预测。
5、水土流失危害分析。
6、预测结果及综合分析。
五、水土流失防治方案：
1、编制方案的原则和目标。
2、防治责任范围及设计深度。
3、主体工程中具有水土保持功能工程的分析与评价。
4、水土流失防治分区及水土保持措施总体布局。
5、水土保持工程典型设计。
6、方案实施进度安排。
7、水土流失监测。
六、水土保持监测：
1、监测目的。量、危害，防护效果、生态环境、安全。
2、监测内容。因子、量、危害、设施、效果、效益。
3、监测时段。建设期、运行初期。
4、监测点布设。弃土弃渣场、大型开挖破坏面。
5、监测方法。调查监测、地面观测、遥感监测。
6、监测单位。有资质单位。
7、监测成果。上报建设单位和水行政主管部门。
七、投资估算及效益分析：
1、投资估算
编制依据。《开发建设项目水土保持工程概（估）算编制规定和定额》（水利部水总【2003】67号），行业编规、定额。
主要投资指标。包括主体工程已列投资和方案新增投资。总、工程、植、独立、预、补。
分年度投资安排。
投资估算表。总表、分年
2、效益分析
防治效果。预期达到的目标值，量化。
生态效益。保水、保土、保护改善生态环境，定量定性结合。
经济效益。植物措施和土地整治措施。
八、方案实施的保证措施：
1、组织领导和管理措施。
2、技术保证措施。
3、资金来源及管理使用办法。
4、监督保证措施。
九、结论与建议：
1、结论
水土流失预测。
主要工程措施。
主要投资指标。
预计防治效果。
对主体工程的总体评价及修正性意见。
2、建议
工程监理项目概况篇3
关键词:安装监督管理
中图分类号:tF57文献标识码:a文章编号:1672-3791(2012)08(a)-0152-01
冶金企业工程项目一般存在着投资额巨大、项目实施工期紧、设备安装质量要求高的特点,与实验开发项目不同,工程投资建设项目不允许存在丝毫施工质量的偏差和工程延期。电气安装工程是所有建筑工程中的重要组成部分,随着国内冶金行业竞争日趋激烈及冶金自动化水平越来越高,企业对电气安装工程质量的要求也已达到一个新的高度。
1冶金电气安装工程的现状
近年来,钢铁工业发展迅猛,使得冶金工程建设工作全面开展,冶金行业电气工程的质量监督、质量管理、过程控制等工作对冶金工程建设都有相当的影响,其中冶金电气质量监督管理工作对冶金工程建设的进展效率有很大的影响。
2冶金电气安装工程的要求
电气施工人员要全面熟悉设计图纸,并不能仅仅按图施工,电气施工员工要努力并善于发现图纸中的不足,及时提出处理意见以此来提高自身水平。
好的工程质量对施工人员的素质水平要求极高,因此在施工之前,有必要考核和评估施工人员。要有技工施行持证上岗制度,因为现在假证现象较多,因此也不能偏信证件,实际操作水平及行业施工规范将成为工程建设中最为紧要的因素。
需要对施工人员进行工程的总体技术交底,因为施工人员流动性比较大,而冶金企业工程往往投资额巨大,参与建设的施工单位较多,因此还要依据工程的进度情况按阶段对相应人员进行施行交底。现行实用的规范、操作规程以及顺序一定要明确。
3工程质量监督的概述
3.1开工前的质量监督
在宏观和体系上的监督是工程质量监督的主要工作。在每一个新建冶金电气项目开工之前,都需要着重从施工单位、人员资格,质量管理制度、质量保证措施等各方面系统的全面的检查,同时为了明确质量责任,落实质量责任制,因此要求质量责任主体单位签署质量责任书,进而从体系上给予工程质量保证作用,这些将为开工后的工程质量管理工作奠定良好的基础。
3.2施工过程中的质量监督
以新建冶金电气项目的工程特点为基础,针对关键工序、配电室高低压盘柜母线连接部位检查、高压电气交接试验等,制订相应的质量必监点检查计划,当施工单位和监理单位在施工到必监点时,要求其必须通知质监人员到场进行检查验收,待验收合格之后,下一道工序施工方可进行。通过这些措施来保证重要工序施工质量。
3.3工程交工时的质量监督
工程交工时,核查质量以及保证资料齐全情况是重点内容,为了保证施工完毕的冶金电气工程施工质量符合相关的规范要求,电缆、变压器、高低压配电柜等重要电气设备材料的出厂试验报告和质量证明书应该被仔细核查,同时安装过程的电气交接试验报告也应被仔细核查。
4工程质量监督管理的概述
4.1对专业监理工程师的监管督促
如何实现最大限度地发挥监理的专业质量控制作用是一项极其关键的管理工作。第一个前提是业主支持监理独立公正地开展监理工作,进而遏制部分项目不一味追求进度以致忽视质量的现象,从而使质量监理的专业控制作用得以发挥。另外一个前提则是规范管理监理自身的监管工作,通过审核监理规范、监理实施细则,同时通过监理工作过程中监管监理规范和监理实施细则的执行情况,以此来规范管理监理自身工作。最后则是检查监理资料的过程,通过检查监理日志、监理通知单的发送和反馈情况,可以掌握监理的自身工作水平以及监理对现场质量的控制情况,从而进一步改善质量监理关,同时对监理做好质量监理工作起到督促作用。
4.2施工过程中的实体质量检查
施工过程中的质量检查可以从以下几个方面展开。
(1)进场设备材料的实体质量和出厂质量合格证明文件的检查。
当碰到实体质量不合格或缺少出厂合格证明文件的设备材料的情况时,需要及时督促采购部门采取相关措施:反馈至供货商进行退换、补充质量证明文件。
(2)施工组织设计和专项施工方案执行情况的检查。
对于审批合格的施工组织设计来说,应该重点检查其在施工过程中是否按照方案执行和组织施工。由于冶金电气工程的电气交接试验工作设备复杂、电压等级高、型号多,因此试验之前均需编制电气试验专项方案,根据规范和设计要求对每一台设备的试验项目和内容进行明确。但是试验漏项是实际施工中常的问题,在检查发现未按方案要求进行交接试验的问题时,要立即对施工单位下发暂停施工的工程暂停令,同时批评指正监理单位的旁站监理工作不到位的情况。经过整改之后,施工单位需要重新进行漏项内容进行,同时全程对施工进行旁站监理,以保证电气交接质量。
4．3对工程资料的同步以及完整性的检查
工程资料是工程实体质量的真实反映,同时也是工程实体质量的支撑。需要采取日常检查和专项检查相结合的方式以达到加强工程施工资料的完整准确和与实体同步的目的。工程初期,需要对开工报告的批准、施工组织设计(方案)的编制审批、技术交底记录进行检查;施工过程中,需要对进场设备材料质量证明文件报验、检验批分项工程的质量验收记录进行检查。在工程的不断进展的过程中,需要及时督促各单位在对相关资料的收集整理归档工作方面的加强,同时需要监理的过程质量控制工作方面的强化。通过实施对工程资料的规范性把关这项工作,项目的施工技术质量管理工作将得到有效的规范和加强,从而施工过程质量会得到有力的保证。
5冶金电气安装工程的质量监督方法、措施
以上从工程质量监督的概述、工程质量监督管理的概述等方面对对如何做好冶金电气安装工程的质量监督管理工作给予了一定的概括,可以重点从以下几个方面着手:抓住影响质量的关键环节,通过规范管理和过程控制,提高监理人员的素质和施工单位人员的质量意识,努力地做好这几个方面可以使冶金电气安装工程的施工质量得到很好地控制和解决。下面将给予具体的实施方法。
5.1做好质量的事前控制
(1)对施工单位建立健全安全管理体系进行督促检查,对专职安全员和特殊工种作业人员持证上岗情况进行督促检查。
(2)对技术质量管理制度进行完善,对质量责任制进行落实。
5.2做好质量的事中控制
(1)加强巡检和平行抽查。
(2)加强隐蔽工程的检查验收。
(3)加强工序交接检查。
5.3做好质量的事后控制
(1)组织或参与现场安全、质量协调会。
(2)督促施工单位初验时应整改的工程质量达到要求。
参考文献
[1]刘宗富.21世纪的电气传动,1997.
工程监理项目概况篇4
工作总结应能客观、公正、真实地反映工程监理的全过程，能对监理效果进行综合描述和正确评价，能反映工程的主要质量状况、结构安全、投资控制等方面的情况。
2、监理工作总结的划分
工程项目全部完成后，应对监理工作进行两方面的总结：一方面，是向业主提交的监理工作总结，其主要内容包括监理委托合同履行概况；监理任务或监理目标完成情况的评价；由业主提供监理活动办公用房和用品、试验设备等清单，监理工作总结的说明等。另一方面，监理内部提交的工作总结，主要是监理工作经验，可以是某种监理技术、方法的经验，采用某种经济措施、组织措施的经验，也可以是签订监理委托合同或如何处本文转载自理好业主、设计、承包单位关系的经验等。
3、监理工作总结编写的主要内容和组成
监理工作总结内容一般包括工程概况，项目监理组织体系情况，工程实施“三控、二管、一协调”的措施、效果和经验与教训等四大部分。
3．1工程概况应说明工程所在地理位置、建筑面积、层数层高、设计、施工、建设单位、建筑物功能、结构类型、装修特色和投资情况。
3．2项目监理组织体系情况针对监理合同和监理目标建立了哪些工作制度，如何规范工作程序建立和健全组织机构，从而使工程监理工作得以制度化、规范化地开展。结合工程情况，说明监理部怎样开展工作，提高人员素质，通过努力工作取得业主信任。
3．3对工程实施“三控、二管、一协调”的措施和效果监理的工作质量、进度、造价控制和合同管理、信息管理、组织协调是工程监理的基本内容，须着重说明在这几项工作中如何进行有效控制，采取何种措施和技术方案，取得什么样成绩，要有一定的数字说明和依据资料。
（1）质量控制方面：要体现督促承包单位建立和完善自身质量体系，重权预控、自检、试验检查和旁站等情况，建立质量责任制，规定质量控制的工作职责、工作流程、方法和措施，以及控制标准，取得了多少合格率和优良率等情况。
（2）进度控制方面：如何依据合同和业主要求，加强并细化进度计划中监督管理，重视施工进度的记录、信息收集、统计、分析预测和报告工作，从而达到监理进度控制工作成效等情况。
（3）造价控制方面：要详细说明做好工程计量与支付的审核签证工作，如何进行合同变更、设计变更等审核控制。在合同工程总量控制的前提下，如何加强分析预测、提高审核工作准确性、可靠性和原则性，实现投资效益，累计为业主节约资金程度的情况等；
（4）合同管理与组织协调：重点说明熟悉、执行合同的情况，公正地处理各种关系，协调好业主、设计和承包单位各方关系的情况。
3．4经验与教训包括对监理工作成效和存在问题以及改进的建议，为提高和指导今后监理工作服务。
4、编写工作总结要符合下列几点要求
（1）用词要准确、明了、简洁、通顺，尽量使用专业语言。并按打印方式处理。
（2）有正规封面：封面文字要注明“xx工程监理工作总结”标题，有业主、承包单位和监理单位名称，以及编制人、审批人和批准人签名。
（3）总结规格尺寸和编号：资料规格尺寸为16K或a4纸，并按公司工程竣工技术资料归档管理的要求统一编目和登记归档。
（4）报送监理工作总结，须有项目总监、以及相应的审核人和批准人（可总工程师）签字，并加盖该项目监理部公章后，由项目总监递交业主。
工程监理项目概况篇5
【摘要】工程预算工作是建筑工程项目管理中的重要内容，工程预算编制的质量直接影响着工程成本控制的效果，与建筑企业获得的经济效益息息相关。因此，为了保障建筑企业的高速发展，必须要切实的提升工程预算编制的准确性以及科学性。为此，在工程预算编制的过程中，必须对影响编制工作的因素进行细致的分析，并有针对性的制定解决的措施，从而进一步提升建筑企业的经济效益。本文将就提升市政工程概预算准确性以及编制质量的措施进行探究。
【关键词】市政工程；概预算；准确性；编制质量
随着社会经济的高速发展，城市化进程的加快推动了我国市政工程的发展，同时市场上的竞争也变得越来越激烈。在这样的情况下，工程成本的控制就显得至关重要。在工程项目管理的过程中，项目概预算的编制是工程成本的具体体现，在项目实施的过程中发挥着巨大的作用。因此，为了提升市政工程项目的经济效益，必须加强对项目概预算编制工作的重视。
1影响市政工程项目概预算编制质量的因素分析
1.1编制人员专业水平
工程项目概预算的编制人员的综合素质对于编制的准确性具有十分重要的影响，因此，为了保障工程项目概预算的质量，必须保障编制人员的专业素质达到要求。编制人员的专业素质的高低决定了工程项目概预算的编制工作能否高效的开展。由于工程项目概预算的编制工作具备极强的专业性，所以必须尽可能的减少编制工作出现的错误，这样才能使工程项目的经济效益得到保障。但是在实际生活中，大部分的项目概预算编制人员都缺乏必要的专业素质，这就导致工程概预算的准确性得不到有效的保障。
1.2工程设计的变更
市政工程设计以及相关的招标文件是项目概预算编制的重要依据，因此，设计的变更会对项目概预算的编制工作产生极大的影响。当前阶段，我国市政工程设计更改的情况十分普遍，这就对项目概预算的编制带来了一定的困难，从而使概预算编制的准确性无法得到有效的保障。
1.3工程施工缺乏规范性
工程项目施工需要在施工图纸的指导下进行，只有这样才能保障施工活动的顺利进行并符合工程建设的要求，实现对工程成本的有效控制。但是在实际施工的过程中，受到多方面因素的影响，有时候施工的实际情况与施工图纸会出现一定的差异。还有一部分施工单位出于侥幸心理在施工的过程中会忽略施工图纸的作用，这就会对工程项目的概预算结构的准确性受到严重的影响。
2提升市政工程概预算编制准确性的有效措施探究
2.1提升工程项目设计图纸的质量
提升市政工程项目设计图纸的质量是保障工程项目概预算编制准确性的重要措施。为了提升工程图纸设计的整体水平，必须结合工程施工现场的具体情况以及工程建设的具体要求，制定更加科学合理图纸设计。对此，可以采用招投标的方法，通过对设计图纸的对比筛选，选择可行性最高且经济价值更高的图纸设计。在图纸设计确定之后，要组织专业人员对图纸设计进行严格的审核，对图纸设计进行进一步细化，从而有效的提升图纸设计的准确性，避免后续的图纸变更，如此才能有效的降低工程成本，提升工程项目概预算的准确性。
2.2对市政工程的造价进行有效的控制
在工程项目开始之前，设计者要对市场的实际情况进行充分的调查分析，结合工程建设施工的要求以及施工现场的具体情况进行图纸设计。在图纸设计投入使用之前要对其进行细致的审核，既要充分考虑到相关部门的要求，还要有效的满足建造者的意图。同时还要对图纸设计的正确性进行检查，一旦出现错误之处，一定要及时进行调整。通过上述措施的实施可以促进图纸设计的落实，保障工程施工与图纸设计的一致性。
2.3加强施工材料的价格管理
在市政工程项目建设的过程中，施工材料的消耗量十分庞大。由于材料市场具备一定的不稳定性，使得材料的价格也会出现一定的波动。因此为了提升工程项目概预算编制的准确性，必须对市场材料的价格情况具备实时的了解掌握，结合调查数据对材料价格的波动进行科学合理的预测，实现对材料价格波动的有效控制，从而保障工程项目概预算的准确性。
2.4强化监督管理
工程项目概预算编制的准确性需要通过严格的监督和审核来实现，通过对相关部门的科学管理能够保障项目概预算编制工作的顺利开展。同时，要保障监督审核工作公平性，为工程项目概预算的编制营造良好的工作环境，进一步提升预算编制的准确性。此外，还需保障监督审核人员的专业素质以及道德素质，促进监督管理工作的专业性，严肃打击违规行为，从而使项目概预算编制的准确性得到保障。
2.5提升市政工程项目概预算编制人员的专业素质水平
市政工程项目概预算编制人员的专业素质是概预算编制准确性的重要保障。因此，必须有效的提升预算编制人员的专业知识水平，才能促进预算编制工作的高效开展。对此，可以组织编制人员进行教育培训活动，培训的内容要涉及到项目预算编制的专业知识，提升其职业技能水平。同时还要培养编制人员的职业道德，提升其道德素质水准，促进其认真细致的履行自身的责任。同时，可以通过制定合理的奖惩制度充分激发编制人员的工作积极性，尽可能的减少其工作中失误，提升其工作的有效性，保障工程项目概预算编制的准确性，帮助企业获得更好的经济效益，促进市政工程社会效益的充分发挥。
3结语
综上所述，市政工程项目概预算编制工作对于工程项目的顺利实施具有极其重要的意义，因此必须通过有效的手段提升项目概预算编制的准确性。通过分析可知，概预算编制准确性的影响因素主要包括工程施工的规范性、工程设计的水平以及编制人员专业水平等，针对这些因素，可以采取提升工程图纸设计质量、加强造价控制、强化监督管理以及通过培训提升编制人员综合素质等措施确保工程项目概预算编制工作的高效开展，从而提升工程概预算的准确性。
参考文献：
[1]白雪.关于市政工程概、预算编制过程中应注意的问题[J].科技与企业，2015，12：52
[2]张春华.论市政工程中工程概预算的准确性和编制质量[J].科技与企业，2015，13：35
工程监理项目概况篇6
关键词城市轨道交通,投资监理,工程审价
上海从1997年起开始兴建我国第一条高架城市轨道交通线(明珠线一期工程,现称为3号线)。该线也第一次引进了轨道交通投资监理的理念,为上海轨道交通建设开创了投资监理的先河。
1城市轨道交通的工程特点
城市轨道交通是一项庞大而又复杂的综合性工程。城市轨道交通建设具有如下特点:
1)投资大———城市轨道交通作为一种重大的城市基础设施,与其他大型基础设施一样,工程投资非常大,每项工程都需要几十甚至上百亿的投资。
2)专业多———城市轨道交通的复杂性首先表现在涉及专业面非常广,包括土建工程、市政工程、供电、通信、信号、自动售检票、电梯、防灾报警、设备监控、人防、暖通、给排水、车辆、线路、轨道等专业。
每一个专业又是一个复杂的系统工程。各个专业除了要履行好本专业的职能,还要做好与其他专业的协调配套工作,才能使整个系统得以实现有机运行。
3)工况复杂———以上海为例,上海地处长江下游的冲积平原,工程地质条件非常差。人们将上海建设地铁形象地比喻为“豆腐渣里打洞”,非常危险。如果对工程的地质、水文等各种条件不做全面细致的了解,工程建设过程不加强防护和监测,就很难顺利完成施工任务;稍有不慎,就会铸成大错。上海城市轨道交通建设中出现的一些工程事故就是一个很好的佐证。
4)参建单位多———从项目的立项、可行性研究、设计到前期工程、招投标、施工、调试、交付等一系列过程中,要涉及到不同领域的参建或配合单位。各个单位都有各自的特色和风格,给业主的管理带来了一定的难度。
5)投资控制难度大———城市轨道交通建设的以上工程特点,决定了工程投资控制的难度很大。根据市场经济运行规律,各参建或配合单位都无一例外地要追求经济利益的最大化。这就与投资监理的投资控制任务形成了一对矛盾。任何环节的疏忽和大意,都会直接影响工程的投资。如何将城市轨道交通建设的投资客观、合理、有效地控制在一定的范围内,就成了投资监理责无旁贷的重要任务。
2投资监理的基本流程
投资监理接受业主委托,参与城市轨道交通项目的可行性研究。投资监理以工程批准的总概算为依据,切块分解总概算,细化控制目标;运用控制论的基本原理,采用动态控制方法,及时估算工程费用;结合现场具体情况,定期分析并预测最终结算投资;跟踪概算执行情况,严格估算并审查各类费用;依据概算执行情况及时向业主提供控制投资方面的报告和建议,达到协助业主对本工程项目投资进行控制管理的目的,促使工程投资有效运作并发挥最大效益,使投资控制在批准的概算内并力争节约投资,最终通过项目竣工决算审计。
投资监理对投资控制的基本流程如图1所示。
3投资监理工作的主要内容
3.1协助业主做好工程可行性研究
项目可行性研究的主要作用是作为项目投资决策的科学依据,防止和减少因决策失误造成的浪费,提高投资效益。项目可行性研究决定了拟建工程的规模、性能以及预期达到的社会和经济效果,对工程建设起决策的作用。3.2参与、协助并督促初步设计的评审和修正
对初步设计概算审查也是投资监理的一项重要工作内容。初步设计概算是与可行性研究的初步设计方案相对应的。将初步设计的工况及与之相应的初步设计概算同其他城市轨道交通工程进行对比、测算。通过提出合理化建议,挤掉初步设计概算中的水分,使概算的总投资得到一个理性的回归。
专家评审是对初步设计的评定审查。以专家独到的眼光和思维去审查初步设计,对初步设计中的缺点错漏及时予以指正,力求保证拟建工程在各方面能尽善尽美,以达到业主的要求。参加初步设计评审者,均是在轨道交通研究方面非常有造诣的专家,评审意见往往都有独到的见解。可以说专家的一个判断或决定,对工程的投资具有很大的影响。但在我国的重大工程建设中,专家的评审意见往往不能得到足够的重视。设计方常常是我行我素。这就造成了初步设计的专家评审流于形式,走过场。这种对业主不负责任的做法也大大损伤了专家的积极性。因此,使专家评审意见能在设计中体现应成为投资监理的一项重要工作内容。
3.3协助并参与承包商的招投标及比选工作
随着市场的日益成熟,招投标成为选择承包商的重要方式。招标文件的内容对是否能选择到合适的、令业主满意的、对工程有利的承包商至关重要。投资监理此阶段的主要任务是把工作重点集中到招标文件的拟订和审查中去,利用自己丰富的经验,将预料到的有可能不利于工程建设的潜在因素,消灭在萌芽状态,确保业主能够选择到合适的承包商,为以后的工程建设工作奠定良好的基础。
3.4与选定的承包商就承包合同条款作进一步细化、磋商
总承包制是一个庞大而复杂的体系,目前在我国发展尚不甚成熟。在建的工程中,有的已经试图参照FiDiC(国际咨询工程师联合会)合同条款向国际靠拢。所以在选择承包商的招投标过程中,很难将方方面面的要求都写入招标文件中。故在选定了承包商后,在签订正式承包合同之前,投资监理还必须就合同文本、技术条件、商务条款等方面根据业主要求与拟签约的承包商进行进一步的商谈。
3.5代表业主与垄断行业等非招标单位进行技术商务谈判
尽管市场经济体制在我国正在不断完善,但计划经济体制的烙印在某些行业还是很深的,如供水、供电等部门。因此,投资监理将代表业主与有关的垄断部门进行技术和商务谈判,依据自己的技术和经济优势,据理力争,努力维护业主的正当权益。
3.6在施工过程中督促合同的正确履行
尽管投资监理的工作重点集中在影响城市轨道交通项目投资的前期决策阶段,但承包合同签订以后的履约阶段也是非常重要的。投资监理在此阶段的主要任务是根据合同的约定,定期给承包方完成的合格工程量进行计量和支付;时刻关注概算和合同的执行情况,对可能影响工程投资的各种情况及时进行分析、测算,以免给业主造成不必要的损失。
3.7处理工程索赔(变更)
尽管投资监理协助业主努力推行合同的闭口包干,但是闭口是相对的,不是绝对的。工程建设过程中,由于各种原因必然会导致工程变更的出现,有些工程变更的投资额是巨大的。根据FiDiC精神,投资监理要依据合同、招投标文件、工程洽商记录以及相应的法律法规,给业主提出合理的、是否同意计价的意见和建议。对于业主认可、可以计价的工程变更要进行进一步的认真审核,确保业主的投资花到实处。必要时,还要协助业主对损害工程利益的行为进行反索赔工作。
3.8审核工程竣工结算
投资监理的另外一项主要任务就是根据协议、招投标文件、洽商记录、法律法规等对施工单位上报的竣工结算进行审核,做好工程审价机构进入前的准备工作。
4投资监理与工程审价的区别
在目前的投资监理投标竞争过程中,有些人将投资监理与工程审价混为一谈,片面地理解为投资监理就是工程审价。这是有失偏颇的。投资监理与工程审价的区别主要体现在以下方面。
4.1参与时间、深度不同
如上所述,投资监理是一种事前的、主动的、动态的控制,咨询人员从开始就参与工程方案的选择和确定、招标文件的拟定、承包商的选择、施工过程中的工程变更、验工计价、动态的投资分析以及最后的竣工结算的审核等。投资监理是全过程参与,使很多不合理的投资增加被消灭在萌芽状态。而工程审价是事后的、被动的、静态的控制。工程审价要等到工程竣工后,才参与进来。对城市轨道交通建设过程中的情况,审价单位仅仅从字面上来理解、判断,起到了一个事后算帐的作用。可以说投资监理服务已涵盖了工程审价的主要内容。
4.2人员专业结构不同
城市轨道交通建设的专业非常多,这就要求投资咨询单位有相应的专业配置,包括轨道、路基、桥梁、房建、市政、前期、三电、机车车辆等专业。因为投资监理服务是一种高智商的服务,投资监理所配备的投资监理人员,是在相关专业有丰富工作经验的专业人员,在专业技术和工程经济方面均应有很深的造诣。投资监理人员偏重的是事前参与、宏观控制。而工程审价人员的专业结构相对比较单一,仅是算工程量、套定额,工作着眼点小,比较微观。
5目前投资监理工作中存在的问题及相应建议
目前的工程建设领域正大力推行总价闭口合同。城市轨道交通建设也不例外。从合同管理的角度来说,闭口合同的推行简化了合同的结算过程,便于造价控制。但由于各种原因,工程建设过程中的变更会不可避免地出现,导致工程实际造价变更,而且往往变更数额较大,大大影响了施工单位的积极性,甚至造成停工等极端现象,给闭口合同的执行带来很大难度。为此,业主方和施工方要多次开会协商,消耗大量精力。由此可见,一味推行闭口合同并非控制造价的上策。在条件充分(如实际方案成熟、施工图完整)的情况下,应该采用闭口合同;否则应采用单价合同或施工图包干(变更按实结算,即有条件的闭口合同)。这样虽然增加了合同结算时的工作量,却减少了业主和施工方在施工过程中的矛盾。当然在这种情况下,严格管理工程变更,加强对设计单位的管理,尽量减少工程变更数量,是控制造价的必要手段,否则会造成造价的失控。
综上所述,投资监理对城市轨道交通的投资控制是一种全过程的控制。但由于体制的问题,目前上海乃至全国的城市轨道交通投资者把注意力大部分集中在项目的建设阶段,而对项目建成后投资方对项目的社会和经济效果的评价即项目后评估工作关注很少。因此,随着市场经济投资体制改革的不断深化,拓展投资监理的城市轨道交通项目后评估业务,还是大有作为的。
工程监理项目概况篇7
关键词：国际工程；shopdrawing；深化设计管理
中图分类号：tU712文献标识码：a
DiscussionofmanagementandCompilationofShopDrawingin
internationalproject
HoUHong-hui
（overseasoperationsofCSCeCaeComConsultantsCo.,LtD，Beijing100037，China）
abstract：accordingtothecharacteristicsofinternationalprojects，thispapersummarizedtheprogramofpreparationandsubmissionofshopdrawingandexpoundedtheproblemsofattentionincostmanagement,schedulemanagementandqualitymanagement.
Keywords:internationalproject;shopdrawing;managementofdeepeningdesign
1引言
随着经济全球化的迅速发展和国家“走出去”战略的实施，当前，我国对外承包工程规模日益扩大，合作领域不断拓宽，项目技术含量不断提高。中国企业参与项目的深度已由最初的土建施工逐步发展至以epC为代表的总承包模式。在此过程中，shopdrawing是总承包企业遇到的新名词，其绘制和提交是海外项目和国内项目在执行过程中的一个明显不同点，也是海外项目技术管理工作中的难点、重点。
2SHopDRawinG
2.1ShopDrawing概述
ShopDrawing在aia（美国工程师协会）
中定义为：由承包商、分包商、供应商针对工程中的某一部分准备的图纸、图表、分配表。本来是指制造业中工厂车间用来直接指导加工的图纸，字面意思是车间加工图，被引入建筑行业后，其概念为用来指导现场施工的图纸，即现场施工图。其深度比国内施工图设计深度要深一些。在国内项目中，施工单位从设计院获整套完整的图纸，节点做法参照相应的规范和图集，只需按图施工即可，无需现场绘制图纸；但在国际项目中，尤其在欧美项目管理模式下，要求承包商把应由设计院完成的图纸深化设计工作分配到现场由承包商来做，即由承包商完成ShopDrawing深化设计工作。ShopDrawing的绘制和提交关系到项目实施的难易、工期、成本等各个方面，它是连接业主、监理公司、承包商的重要纽带。一份好的ShopDrawing应符合概念设计图纸的设计原则，遵循该项目所执行的规范和标准，同时结合承包商自身施工管理水平和所处施工环境，做到降低施工难度、节省施工成本、缩短施工工期。
图1Shopdrawing绘制提交流程
Fig.1theSubmissionprocessofShopDrawing
当承包商与业主确定项目合同，监理会提供一套概念设计图纸，即DrawingforConstruction，汉语意思为导图，其设计深度仅相当于国内初步设计的深度，仅为了说明和定义此工程，图纸较粗糙，内容概念化，无法指导现场施工。承包商依据导图，结合现场实际情况与自身优势，组织现场技术人员完成图纸深化设计工作。
2.2设计前准备
做好设计前的准备工作是绘制shopdrawing的关键，准备工作做得越充分，对加快图纸审批速度、降低工程成本、加快施工速度越有利。设计前的准备工作主要包括以下几个方面：
1、熟悉项目采用的国外规范及项目所在地有关规定。设计师需要充分掌握监理导图、技术规格书以及本项目技术规范和标准，如英国BS规范，欧洲en规范和美国试验与材料aStm规范等。同时还需了解项目所在地政府对该类型工程的规定和法律法规。
2、充分理解概导图的设计意图、设计思路。针对DrawingforConstruction,应组织项目部经验丰富的施工和设计人员，吃透导图的设计思路、设计意图，如各专业管线的平面布置、高程布置，各种井类形式、规格、做法，构件配筋，伸缩缝做法，材料的技术要求，设备选型要求等等；只有在充分理解导图设计思路的基础上进行图纸的深化工作，才能提高图纸获批效率。
3、充分了解现场情况。设计及施工人员需要亲自到现场踏勘，充分了解所绘图纸区域以及周边环境的详细情况，如施工场地交通、供水供电、高程、地质、构筑物、管线等，更贴近现场实际情况。
4、了解施工企业施工能力。设计人员需要了解现场施工企业的施工能力，充分掌握施工企业的优势和劣势，根据现场实际情况扬长避短细化现场施工图纸。
5、了解工程所在地施工材料及采购情况。设计人员在绘图之前应了解工程所用到的材料、设备等相关产品，应及时与施工企业的采购人员沟通，详细了解材料设备的供应情况，在满足概念设计图纸的设计意图、技术要求以及规范、标准的基础上，尽量采用工程所在地能够采购的材料和设备。
2.3与监理沟通
承包商应与监理的设计师进行充分高效的沟通，理解原设计意图。同时，对原概念设计中错误、与现场不符、造成较大施工难度、有根本性调整的地方，准备好材料与监理沟通。
2.4提交监理审批
在充分了解现场情况、掌握概念设计意图的基础上，承包商将绘制的ShopDrawing提交监理审批。监理对图纸的审批结果通常分为四类：批准（approved）、有条件批准（approvedasnoted）、重新提交（Resubmitforapproval）、拒绝（Rejected）。对于得到批准的图纸，可以直接用于现场施工；对于有条件批准的图纸，承包商将参照监理公司意见，用于现场施工,并根据监理公司意见，修改、完善后重新报审；对于重新提交、拒绝的图纸，承包商应及时与监理的设计师沟通，了解被拒绝的原因，说明承包商理由，针对性的修改、完善图纸，重新提交监理审批。同时，承包商还将批准的图纸与投标图纸、投标时的工程量清单进行比较，如有单项变更、增加的，还应根据批准的图纸进行合约索赔工作。
2.5现场施工及报验
已批准或有条件批准的图纸作为施工图下发到施工队，指导现场施工提交工序报验，下发时应注明监理对图纸的批准条件。在施工过程中，对于已经批准但在施工中发现错误的图纸，可通过变更函的方式由监理公司现场总监代表签字变更；对于图纸不全、技术节点缺乏、设计失误、忽略、错误、各专业之间脱节，设计与现场条件不符、节点不细化等有较大改动的图纸问题，承包商应在施工过程中设计、深化图纸，并向监理公司总部报审，得到批准后用于现场施工及报验。
2.6竣工图
当项目完工后，承包商根据最后版本的ShopDrawing，同时结合所有现场变更单、洽商交底内容和现场条件，绘制项目竣工图。
3Shopdrawing的管理
ShopDrawing绘制和提交是海外项目技术管理工作中的难点、重点，需要根据各专业需求，配备具有一定设计经验、现场施工经验、熟悉国外技术规范和标准的专业工程师，主要负责图纸会审、与监理沟通、指导完成shopdrawing的绘制。
3.1成本管理
epC总承包项目多采用总价控制的单价合同，计价清单中每一分项所占的比重不同，承包商的利润也不同。因此，承包商的设计人员在绘制ShopDrawing前应认真学习招投标文件和投标时的澄清和承诺，并与商务人员及时沟通，找出对承包商施工最有利、利润最高的分项，在满足导图意图和规范的前提下，在设计上加大此项工程的比重，减少对承包商不利的分项工程的比重。
3.2进度管理
ShopDrawing绘制前应根据项目总进度计划编制深化设计专项进度计划，做到设计先行、技术先行，将在材料采购、施工、报验等项目执行过程中遇到的问题尽可能提前至设计阶段解决。统计设计工作量，根据工作量与进度计划确定设计工作的里程碑事件。同时为图纸会审、监理审批、技术交底预留充分的时间。
3.3质量管理
质量管理是ShopDrawing设计管理的重点。承包商应监理项目设计协调程序，设置负责设计沟通的专门人员，明确承包商与监理公司之间以及承包商内部各部门之间在设计方面的关系、联络方式和报告制度，以提高设计管理的质量和效率，确保监理要求、设计变更、施工中遇到的问题能及时准确完整的传递。编制设计工作统一标准，对设计图纸、文件的内容、格式、技术标准等做统一规定，保证各专业提交图纸形式一致。
4实例分析
本工程为安哥拉桑比赞加区基础设施重建工程，业主为安哥拉建设部基础设施局，监理公司为达尔.翰达莎公司。承包商采用pmC模式，聘请专业的项目管理公司对项目进行管理。工程内容包括72万平方米范围内的给排水管网、电力电信管网、道路、变电站、主供水管线、污水处理厂等。
达尔公司为世界排名前十的设计咨询公司，其严格的工程管理、严密的过程控制让承包商吃尽苦头，尤其在ShopDrawing的绘制和提交方面，中国企业更是难以适应。监理公司提供一套完整的概念设计图纸（DrawingforConstruction）,明确各专业工程技术标准，要求承包商深化图纸并提交。
4.1案例一
本项目中，按照技术规范要求污水管接入污水井应使用专利软接头，以防止污水井与污水管不均匀沉降造成管道漏水。根据材料采购人员反馈信息，专利软件头在国内很少使用，如果使用需要从国外采购，采购成本较高，且与国内管道标准并不一致。根据现场实际情况，设计工程师与施工单位、项目总部和设计监理充分沟通，说明本工程地质条件良好，管道接口为柔性连接，地基不均匀沉降小，且柔性管道连接具有一定抗不均匀沉降能力，因此没有必要使用专利软接头。但稳妥起见，可采用国内常用的管道敷设在软土地基或不均匀地层上时的处理方法，两节短管柔性连接形成过渡段，过渡段与检查井采用刚性连接。在得到现场监理肯定后，修改原导图并提交监理总部审批，得到设计监理的批准。降低整个污水管网工程成本，同时减少施工难度。
4.2案例二
本项目包含一座污水处理厂，原水为该区范围内生活污水，经处理后的出水回用于该区景观灌溉用水。根据监理提供的技术规范要求，出水水质总大肠杆菌菌群数为0；同时，污水厂建成后建筑内设备产生的噪音，用a级数值范围的标准声级计测量，不超过40分贝。这两项标准远高于国内相关规范的要求，达到此标准花费代价过大，且即使达到此标准并无实际意义。设计工程师参照欧盟Directive91/271污水处理标准与美国npDeS国家污染物减排系统标准，经过与监理的设计工程师几次沟通，最终说服监理同意总大肠杆菌数500个/L,厂界噪声排放限值60db（昼间）和50db（夜间）的标准，为污水处理厂顺利完工验收，获得良好的经济效益打下坚实基础。
5结论
国际工程中shopdrawing的绘制和管理是中国企业在世界舞台上总承包工程必须面对的问题，也是中国企业普遍存在的难题。我们应该充分认识到ShopDrawing对工程各个方面的影响，加强深化设计的管理。在ShopDrawing图纸绘制过程中，应及时充分的与监理沟通，做到所绘制的图纸反映信息详细准确、所用材料易于采购、节点处理易于实现，从而减少工程成本，降低施工难度，缩短工程周期，提高中国企业在国际市场中的竞争力。
参考文献(References)：
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[4]顾萍工程项目设计管理的讨论[J].江苏电机工程.2001.20:42-44.
工程监理项目概况篇8
关键词:项目投资代建制成本控制
政府投资项目代建制经过多年实践，已逐步探索出一套行之有效的制度，代建公司在工程管理中行使成本控制职能并取得了一定成效。但在工程成本控制过程中仍存在一些不容忽视的问题，本文就如何解决存在的问题，规范代建制度，强化成本控制作如下探讨。
一、建设工程成本控制中存在的问题
(一)职责不清，身份迷失不利于工程成本控制
目前部分代建项目中投资人和代建人往往集其职能于一身，既承担项目投资和融资业务，又负责代建工作，致使投资、建设、监管、使用相互分离、相互制约、严控“三超”的目标难以实现。另在建设过程中有时也存在角色定位不清的现象，部分代建项目的“建设”和“使用”没有真正分离，一些部门对一些本属于代建单位的工作越权干预，在一定程度上影响了代建单位对项目的管理，影响了项目顺利实施及成本控制。
(二)部分项目存在过多的人为干预，致使成本难以控制
代建项目建设都是经过充分的评估、论证、设计和测算，以保证投资的合理性，但在建设过程中，人为干预因素还时有存在，如某部门办公大楼建设，在主体工程基本完工后，相关人员认为一楼大厅不符合最初设想，要求进行变更，施工单位按要求变更后，增加了几百万的成本。由此可见人为因素是导致代建制工程成本失控的重要因素之一。
(三)部分项目设计、招标等环节未能执行法定程序，不利于成本控制
完善的建设程序是工程成本有效控制的基础，但在实际执行中部分代建公司执行招标、政府采购等制度的积极性不高，常以工期短、时间紧为理由，不走正常的审批程序，甚至人为拆分工程使其达到可自行组织竞争性谈判或直接委托施工单位的目的，而这种规避公开招标行为往往难以实现选择的最优化，不利于节约投资以及进行有效的成本控制。
(四)征地拆迁变化性因素多，成本控制难度加大
目前各代建公司在代建项目推进中遇到的最大阻力就是征地拆迁工作，一些项目建设单位在按征地拆迁安置补偿方案推进征拆工作遇到困难时，通常会采取各种变通方式，对原有征拆方案进行修改，提高征拆补偿标准，这些提高补偿标准的方案实施后虽能解一时之需，但会加大以后征地拆迁工作的难度，从而使项目建设成本更加难以控制。
(五)项目竣工决算迟缓，工程总投资不明确
随着城市建设的快速发展，市政基础设施项目和行政事业单位公用建筑新增速度很快，但从了解的情况来看，及时办理竣工财务决算的项目很少，绝大部分建设项目都没有及时办理竣工决算，从而导致如下结果：一是无法明确整个建设工程的实际造价和投资效果；二是无法通过竣工决算与概、预算的对比分析，考核代建单位在成本控制中的工作成效；三是无法总结经验、教训，积累技术、经济方面的基础资料，提高未来建设工程的投资效益。
另外，施工中设计变更的增加，项目资金来源的单一等也是增加工程成本的原因，需要成本管理中引起重视加以有效控制。
二、提高代建制工程成本控制效果的建议
要提高代建制工程成本控制能力，需在如下方面加以改进和完善：
(一)完善项目前期工作，杜绝“多边”工程
完善前期工作是有效控制工程成本的基础，在项目建设前期工作中，除一些特殊、紧急工程外，都须严格按立项、可研、初设、施工预算等环节实施，杜绝“边勘察、边规划、边报建、边调整、边设计、边施工”的“多边”工程。要特别注重概算的合理性、准确性，充分考虑影响工程造价的各种因素，防止漏项少算和高估多算，使投资概算能真正对工程总造价起到控制作用；同时要加强工程设计阶段的造价控制，积极实施限额设计方式，按批准的初步设计、总概算控制施工图设计及预算，在保证工程功能要求的前提下，按各专业分配的造价限额进行设计，从而使估算、概算起到层层控制的作用，不突破造价限额。
(二)加大工程量清单计价方式实施力度，通过招标提高投资效益
工程量清单计价方式是指在建设工程招标中，招标人自行或委托具有资质的中介机构按《建设工程工程量清单计价规范》要求编制反映工程实体消耗和措施性消耗的工程量清单，并作为招标文件的一部分提供给投标人，由投标人根据工程量清单自主报价的计价方式。在这种方式下招标人通过对投标人提供的工程量计价清单中的总报价、分部分项工程量清单报价、措施项目清单报价、主要材料单价和主要清单项目综合单价进行分项评审，评选出符合工程建设质量要求而投标额又相对较低的方案，达到节约投资的效果，同时也有利于控制工程建设中各项投资，防止不合理的增加工程计量，最终达到有利于业主控制投资和提高投资效益的目的。
(三)进一步完善监督机制，防范“三超”现象发生
工程成本失控，设计变更是重要原因之一，因此要健全设计变更审批制度，严格控制设计变更。如有变更须进行工程量及造价增减分析，如突破总概算须经设计审批单位审查同意，以杜绝随意增加设计内容、提高标准，从而提高工程造价的现象发生。对于工程量小额变动的工程签证，也应制定严格的控制和核实措施，增加的工程量，除施工、监理及业主负责人签字认可外，发改、财政等部门还应进行必要的抽检，核实所增加工程量的必要性和真实性，对工程量增加签证次数较多的，还应明确原因，需追究责任的还应追究勘察、设计等相关单位责任，以防止工程投资不合理增加。
(四)拓宽融资渠道，优化债务结构，降低筹资风险，减少资金成本
应避免对银行信贷的过度依赖，一方面要在财力许可情况下加大对代建项目的贴息或补助力度，对一些惠民性的基础项目，应积极向上争取各种补助。同时要通过发行公司债、短期融资券、bt项目融资、收费权抵押、资产捆绑上市等方式拓宽筹融资渠道，达到既缓解融资压力，又降低筹资风险及资金成本。各代建公司还应关注所融入资金的合理分配与使用问题，避免融入资金沉淀过多，导致建设成本增加。
(五)建立事前、事中、事后全过程监督机制
随着经济的快速发展，政府性投资项目日益增多，要有效控制投资，提高投资效益，须建立多部门相互协作的全程监督机制。投资部门应监督代建制工程相关程序执行情况，督促其严格执行建设程序，加强对设计变更等追加投资事项的管理，使项目概算真正起到控制总投资的作用。代建单位对建设造价负责，通过认真组织设计方案、施工及设备采购招标，做到概预算与实际执行的相互衔接，确保不突破工程总造价限额。财政、审计部门应加强对工程建设的造价审计，从工程管理、资金使用、投资控制、投资效益等方面进行监督，从严控制项目投资，减少损失浪费，促进政府性投资发挥最大效益。
(六)重视监理单位管理，促使其真正起到控制建设投资、工期和质量的作用
监理，即监督管理，是受代建方委托管理工程投资、工期、质量并负责协调有关单位间的相互关系。规范的监理工作是控制投资必不可少的重要环节，要通过监理实现控制投资目的，一是要通过招标选择素质较高的监理单位和总监理工程师。所选择的监理单位应具有良好的业务技能和监理经验，具有可胜任监理工作的技术、经济、法律和管理人员；二是要加强对监理单位的监督管理，监督检查其人员配备及到场人员情况，检查是否按《工程建设监理规定》的相关要求记录工程监理日志，是否对施工中的关键部位、关键工序实施全程旁站监理并形成详细记录。要督促监理单位规范编制《监理月报》，便于全面了解工程项目建设进度和变更情况并据以进行工程管理，最终达到通过监理控制投资、节约投资的目的。
(七)探索建立代建项目概算执行完好程度奖惩细则，提高代建单位全面执行工程概算的积极性和自觉性
在代建制管理中实行必要的奖惩机制，有利于激励代建单位不断提高管理水平、降低建设成本。目前实施的代建制管理办法中虽然列有代建制奖励与处罚条款，但其规定是概括性的，没有具体的可操作性的办法，应进一步出台相关的奖励制度细则，加强对代建单位建设管理工作的考核，将代建管理费与代建内容、代建绩效挂钩，将代建管理费的管理与工程进度、工程质量等结合起来，并预留一部分代建管理费等项目竣工后在考核其概预算总体执行情况后予以批支，以达到奖优罚劣，促进代建单位工程管理积极性和有效性的目的。
随着政府投资项目建设规模的不断扩大，工程管理力度将不断加大，代建制作为控制工程成本、提高投资资金效益的重要制度将发挥日益重要的作用。在以后的发展中，还将遇到更多的新问题，需要各部门予以关注并不断加大研究力度，解决出现的各类问题，促进代建制健康发展。
参考文献：
工程监理项目概况篇9
关键词：项目超概（预）算缺乏性建议性部门配合
中图分类号：F810.6文献标识码：a
文章编号：1004-4914（2015）06-035-03
一、当前政府投资项目超概（预）算存在的主要问题
1.项目前期工作太粗，深度不够。主要是项目的可行性研究深度不够、外部建设条件不落实，导致投资估算失控。一是项目因地形勘察深度不够，造成工程大幅度超概。如：某基地建设工程，由于前期勘察工作不细，导致地基挖开后，发现下面全是几十年前的垃圾，只得在原设计深度上多挖深了十余米，仅地基工程超概就达到全部工程的50%多；某学校新建工程，下面全是坚石，为赶工期全部按土方计量做的报告和初步设计，造成工程量大幅增加。二是征地拆迁费随意性大。如某场站工程建设，按国家规定已全部付清征地款项，但当地村委、群众就是不让进驻，政府领导让单位协商，结果在原标准基础上又增加了征地补偿费、福利等近150%；还有的项目由于移树、移电杆、迁坟、猪圈、厕所等漫天要价，使项目未建即已超概（预）算。
2.擅自扩大建设规模、增加建设内容、提高建设标准。一是由于国家政策要求提高标准。项目开始实施后，国家新规范、新定额及专业性标准实行，引起功能用房增设、业务用房装修标准提高以及相配套的暖通、弱电、消防等级相应提高等。二是业主擅自增加建筑面积、提高建设标准。政府投资多数项目的建设者同时又是建成后的使用者，项目投资、建设、管理、使用不能分离，四处考察不断提高的眼光，加上缺乏有效的监督制约机制，使项目建设者敢于在修建过程中任意扩大规模、提高标准、增加建设内容。三是根据领导要求不同进行调整。在一些项目的前期和建设过程中，领导的一次视察、一句讲话，也会使政府投资项目建设规模、标准不断扩大提高，投资增加，造成超概（预）算。
3.设计变更。工程建设中的设计变更普遍存在，其引起的费用增加在各种因素中也是名列前茅。设计变更主要有：一是设计工作深度不够，在设计阶段缺乏深入细致的调研，设计水平不高以及审查制度不严，造成在实施过程中不得不调整设计。二是不按国家标准设计，或对设计方案缺乏比较，导致设计变更。三是公众对建筑的要求越来越高，建筑物的品味、档次有了较大的提高，导致设计变更。
4.项目概算错漏项或少算。一是专业工程错漏项或少算。部分设计单位的建筑、结构、水、电等专业功底比较强，但弱电、消防、暖通、设备、智能化等缺乏专业资质和专业人才，概算编制时多采用估计值，到施工阶段再委托有相应资质单位进行设计，错项、漏项等引起概算增加比较多。二是室外总图工程概算编制粗糙。一方面，项目报审时，打包项目或室外道路、绿化、管线设计等多为简单的设计图纸，大框框标注，缺少详细的设计图纸，概算人员在编制概算时依据不足，多采用估计值，导致概算变化较大。另一方面，因设计单位对竖向设计不重视、地质勘查不到位，都为超概算埋下了伏笔。
5.建材市场价格波动。项目从批复到实际开工要进行施工图编制及审查、预算评审及批复、招投标、征地拆迁等一系列程序，按正常时间开展也需近五个月时间。若土地报批、拆迁补偿困难、招投标投诉等种种原因，项目实际开工时间会更长，建材价格受外界因素影响就很大。如人工、材料（钢材、水泥、电缆、装修材料等）价格的上涨，都要影响到工程概（预）算执行。
二、政府投资项目超概（预）算成因分析
1.决策阶段缺乏科学性，基本建设程序不到位。从根本上看政府投资项目缺乏一套行之有效的科学决策机制。部分政府投资项目急于出效果，违背建设规律，片面强调工期，搞献礼工程、应急工程，往往简单、笼统地以简化审批环节为前提，“特事特办、急事急办”，环节能减则减，时间能省就省，仓促上马；由于项目前期工作深度不够，加上项目决策阶段先天不足、设计阶段把关不严，部分项目的投资估算只是静态估算或满打粗算，实地勘测不细、设计质量差、漏项多、变更多等，最终使得项目投资难以控制。还有一些项目为了通过审批，在编制可研和估算时，刻意压缩建设规模和投资，促使项目尽快上马，在建设过程中逐步将原来的漏项屡屡变更，形成既成事实，完工后再申请调概；底垫资金不足的，则不断要求调整概算、增补资金，若不继续增加投入，原先的投入即成为“半拉子工程”。从目前管理现状看，总是事前主动控制少，事后被动控制多，一再追加投资成了无奈之举。
2.设计单位缺乏约束激励机制，初步设计和概算编制质量不高。设计阶段是目前政府投资项目实施过程中存在问题最多的环节，目前尚没有对设计单位的责任约束和激励机制等相关制度建设，对设计和概算的编制质量有很大的影响。一是设计费计取基数与造价挂钩很不合理，造价高则收费高，使部分缺乏责任心的设计人员甚至不讲原则，在利益驱动下迁就各方面不合理要求，人为压低或抬高概算。二是设计正常周期得不到保证，使设计与概算编制达不到规定深度。三是设计人员缺乏精心设计思想，一切为保险着想，“多用钢筋，少动脑筋”、“肥梁、胖柱、密钢筋”现象普遍存在。四是初设考虑问题不成熟，不到位，某些方案的确定与施工阶段有较大出入，造成设计屡次变更，引发投资追加。五是没有建立奖惩机制，对设计单位优化设计方案、节约投资没有奖励，对漏项、质量差、浪费投资等也没有相应的处罚机制，设计单位没有优化设计、节约投资的动力。
3.建设单位缺乏控制概算意识，管理体制有待健全。目前晋城市政府投资项目基本实行的是“建、管、用”三位一体的建设管理体制。一方面，项目法人的权利与责任不统一。建设单位往往以自身利益考虑，本身就有投资扩张的冲动，在项目实施中不经审批，自行增加工程内容、扩大建设规模、提高建设标准；如果突破概（预）算资金不够，可向财政申请，退一步，即使财政不追加，单位可挂账处理；出现农民工告状、工程队上访，最终仍由政府买单。另一方面，临时组建的项目管理机构人员素质参差不齐。许多人员不熟悉法定的基本建设程序，甚至缺乏基本的工程建设知识和管理经验。有的在施工阶段中由于管理不善造成质量问题，返工、浪费引起投资增加；有的项目屡屡更变设计，施工签证又缺乏有效约束，特别是重大设计变更和现场签证，普遍存在手续不完备和“先斩后奏”现象，在既成事实后逼着政府调整概算认可。
4.监管部门工作脱节，形不成全过程的概算控制监管。经批复的初步设计文件是建设项目实施阶段的主要依据，批复中核定的建设内容、规模、标准、总投资概算等控制指标必须严格遵守，为各部门办理相关手续的依据。而在实际操作中，各监管部门相互之间的工作缺乏衔接，监控合力始终难以形成。施工图审查时往往只注重技术、安全审查；项目招投标时，不允许签订总价合同，施工方在量价上玩猫腻、做游戏，监管及备案部门并无异议、照常备案；建设单位作为合同管理主体没有独立资金及经费来源，承担不了相应责任风险，其管理能力也达不到合同约束的预期效果，以追求利润为主的施工方会充分利用这一弱点，在项目实施过程中随意提出调整规模和标准的要求，以设计变更作为突破口，将合同变为开口合同，争取更大的利润。监理单位由于市场竞争激烈，市场监督管理滞后，无序竞争，监理控制质量、造价、工期的三大职能丢了后两项，并仅对业主负责，“监而不理”现象时常看到，监理队伍“外聘人员多，离退休人员多，无证人员多，现场人员少”，没能起到监理的真正作用。此外，现实情况中的人为因素和行政干预也导致项目难以严格履行合同。各管理部门往往从各自业务出发，许多问题在工程后阶段才出现，平时发生的许多超概算问题都未能及时发现与纠正，造成后期工程款无法支付，拖欠农民工工资，甚至危及社会稳定。
5.后评估缺失，项目效用难以衡量。投资项目评估是投资项目建成投用后，对项目的目的、执行过程、效益和影响所进行的全面和系统的分析，旨在从投资项目中吸取经验教训，科学合理地进行决策，提高管理水平和投资效益。而目前的政府投资项目，基本处于“重建设、轻管理、少论证、无评估”状况。这一状况在相当程度上影响了投资决策水平的提高、项目管理水平的提升，以及项目事后控制和监督作用的发挥。
三、加强政府投资项目超概算管理的对策建议
1.加强项目前期工作，提高决策的科学性。政府投资项目大多是非营利的社会公益项目，关系国计民生，要重视项目决策的科学民主。建立科学的决策程序和机制，规范决策行为，明确决策责任；要实行集体决策，对关系国计民生的重大项目要做到充分依靠专家参与，要建立听证会制度，广泛征求社会公众和有关方面的意见，充分论证其必要性、可行性。要加强对政府投资项目前期研究工作的力度，积极创造条件，引入竞争机制；严把方案设计关，组织有关部门和一批专家为主体的专职审查人员对建设项目进行论证、咨询，把建设项目的可行性研究、决策阶段建立在优化评选的基础上，切实有效遏止“三超”现象在源头的滋生。
2.加强设计阶段工程造价的控制，积极推行限额设计。初步设计是对建设项目作出基本技术决定和确定全部建设费用的设计，是保证项目进度、质量和节约投资的前提。设计人员要肩负起优化设计与有效控制造价两副重担，运用价值工程对项目设计方案进行优选，积极推行限额设计。要严格按照国家对各行业工程设计文件编制深度规定和相关的专业规范文件进行初步设计，要全面、正确地表达建设意图；要遵循简朴庄重、经济适用原则，同时兼顾美观和地方特色。设计人员与工程造价人员要密切联系，避免设计人员只管画图，造价人员只管算钱，投资多少与设计人员无关的现象；造价人员要从经济角度参与设计阶段全过程，当好设计人员的经济参谋，严格按照国家定额和地方材料信息价实事求是编制工程概算，对其完整性、准确性进行公正评价；促使设计单位处理好技术与经济对立统一关系，使设计与概预算形成有机整体，提高设计质量，克服“三超”现象。
3.强化施工阶段工程造价的控制，严格设计变更和签证的管理。一是要抓好项目的招投标管理。明确工程中标价必须控制在批准的财政预算之内，同时要提高标底编制质量，保证标底价与最后工程决算价基本相衔接。二是要强化合同管理，明确承包合同价和以后的合同价调整控制在设计概（预）算内。三是要建立严格的设计变更、签证审批制度，特别要加强工程变更的可行性研究和评审，尤其是重大变更、签证必须建立分级审批和先报批后实施制度。四是要完善监理制度。监理单位对擅自提高建设标准、扩大建设规模、改变建设方案等行为，要及时制止或上报有关主管部门；对于职能履行不好的监理单位，视情况给予劝戒或限制其承担政府投资项目的监理任务，并建议有关资质管理部门给予相应处罚。
4.加强各部门之间的配合协作，加大概（预）算的控制与监督力度。一是加强对业主的管理。业主不仅是政府投资项目的管理主体，而且是所有合同的缔造者，对业主的管理要实行责任追究和约束激励机制，对项目管理混乱、随意变更合同、未经批准擅自超规模、超标准、超概算的建设单位，要视情况给予通报批评、媒体曝光以及经济和行政处罚，违反法律、法规的，转有关部门处理。项目业主在实施过程中能积极主动采用新机制、推广新技术、优化设计方案、合理节约投资的，给予通报表扬，且根据工程投资的结余额度给予适当奖励。二是加强对中介机构管理。建设项目所经过的“五算”阶段，都要经过可研、初设、预算、决算等有关中介机构的具体工作，各中介机构要以对政府和项目业主高度负责的态度，把好各个阶段的工程造价控制关口，自觉强化自我管理力度；对中介机构提供的设计、预算、决算等成果要加强监管和约束，引入比较评审、二次复审和造价控制惩罚机制，通过比较或复审检查，对服务质量不达标的中介机构，不仅要部分或全部扣除服务费，而且要给予降低其业务考核成绩，列入不良记录或禁止其承担本级政府投资项目任务等。三是政府主管部门要建立健全科学的政府投资项目决策程序和组织实施程序。凡未经项目审批部门批准，擅自修改图纸、擅自违规施工的，其增加的投资由施工单位自行承担。施工单位与业主签订的《施工承包合同》，除遇不可抗力外，原则上不允许调整合同金额，确需超过的，必须由项目审批部门和招投标主管部门审查并按有关程序报批准后方可实施。
5.制订约束各方行为的管理规章，实施项目后评价工作。针对当前政府投资项目存在的问题，应抓紧制订管理规章解决和防范，以法律手段、经济手段和行政手段来约束项目监管单位、法人单位、设计、监理、造价等中介单位及财政和审计单位的责任和义务，增强其责任感和积极性，达到控制工程造价的目的。建立健全政府投资项目的后评估制度，实行动态跟踪管理。项目建成后，要按照相关规范及时组织竣工验收；项目交付使用期满一年后，选聘具有相应资质的评价中介机构，对部分项目进行后评估工作。评估建成项目是否达到原定设计内容，有无改变原定建设功能和使用用途等，全面评价项目实施后综合经济和社会效益、经验与教训等。提交的《项目后评价报告》可作为政府投资重大决策失误责任追究的重要依据。
控制政府投资项目的概预算管理，必须建立全方位全过程地监督制衡管理机制。纪检、监察、发改、财政、建设、审计和工程项目的使用部门应当加强对政府投资工程运作过程的监督，加强配合，按照各自责任分工，把好各个关口，加大协作力度，形成监管合力。发改部门要严把项目审查关，加强项目建设实施阶段的监督检查；财政部门要严把预算评审和资金使用关，积极监督年度投资计划的实施、概预算执行和资金到位情况；审计部门要把造价审核关，对未经批准的设计变更，不作为计价依据，对概算外的工程投资支出不得列入工程造价；监察部门要加大对职能部门履行职责情况的监督检查力度，对违反法律法规造成重大损失的，要依法追究有关单位和责任人的行政及法律责任。
参考文献：
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工程监理项目概况篇10
【关键词】合谋；博弈；城际铁路；施工；监管
1导言
城际铁路在国外发展已有几十年的历史。在国内，城际铁路建设也日益受到政府的重视和民众的关注。城际铁路建设基础性强、技术标准高、施工环境较一般工程项目复杂、建设投资大、社会影响大，所以其潜在风险大。由于我国受长期计划经济的影响，基础设施建设项目由国家投资，风险全部由国家承担，现有项目管理体制很少考虑不同项目主体的目标和利益分歧，没有形成配套的工程管理和监督体制，直接导致项目施工管理混乱，出现投资规模难以控制，工程进度无法保证，项目的质量失于有效监督等现象[1]。在信息不对称条件下，以城际铁路建设项目为依托的合谋行为[2]，将会给国家和社会带来严重风险损失[3]。
2博弈模型构建与分析
在城际铁路建设实施中，铁道部、地方政府组建业主来代表国家行使项目实施的管理职能，业主作为投资者与承包商、监理单位形成委托关系，监理单位与承包商是监督与被监督的关系。但是在信息不对称条件[4]下，承包商和监理为了牟取自身最大利益可能产生寻租行为[5]，承包商与监理单位之间可能会形成基于寻租行为的合作关系――合谋。业主必须通过监督防止承包商和监理的合谋行为，从而降低项目风险。
2.1若干假设
2.1.1在城际铁路项目实施中，承包商与监理在业主一直进行监督的情况下伺机进行合谋，牟取项目额外收益。业主方的项目管理人员可以选择两种监督水平：低水平监督和正常水平监督。低水平监督可以理解为业主方的项目管理人员偷懒、失职、低效工作，即他们发现不了合谋行为。正常水平监督可以理解为业主方项目管理人员正常履行自己的工作职责，即合谋行为一旦发生，他们立即可以发现；
2.1.2如果承包商和监理合谋时，业主方的项目管理人员实行的是低水平监督，则合谋行为成立。承包商和监理获得额外收益（此处将合谋收益视为两方共同所有，不讨论其合谋收益如何分配，但保证双方获得的收益都比不合谋前的高），此时业主方项目管理人员因为低水平监督使得合谋发生而使项目遭受严重损失，其效用为;
2.1.3如果承包商和监理合谋时，业主方的项目管理人员实行的是正常水平监督，则合谋行为不成立。承包商和监理还必须接受经济和行政上的处罚，负效用为。
2.1.4如果承包商和监理不合谋，则他们既无得也无失，而业主方的项目管理人员一直实行的是正常水平监督意味着他们出一份力挣一份钱，他们也没有得失。
2.1.5如果业主方的项目管理人员实行的是低水平监督时而未发生合谋，其获得的是的正效用。
2.2完全信息静态博弈模型
根据上面的假设，承包商和监理有“合谋”和“不合谋”两种可选策略，业主方项目管理人员有“低水平监督”和“正常水平监督”两种可选策略，双方的得益矩阵如图1所示。得益矩阵各得益数组的第一个数字是承包商和监理的得益，第二个数字是业主方项目管理人员的得益。这是一个完全信息静态博弈[6]。
图1承包商和监理合谋与业主方项目管理人员监督的博弈
2.3混合策略纳什均衡分析
根据划线法[6]可以分析这个博弈不存在纯策略纳什均衡。这可以理解为因为承包商和监理选择“合谋”的策略，那么对业主方项目管理人员来说最好的策略是“正常水平监督”，这样可以及时发现合谋行为，并保住自己的工作；但当业主方项目管理人员选择“正常水平监督”时，承包商和监理的正确策略是“不合谋”而不是“合谋”；既然承包商和监理“不合谋”，当然业主方项目管理人员选择“低水平监督”比较合算；而业主方项目管理人员偷懒时，承包商和监理当然又要去“合谋”……这种一环套一环的因果循环永远不可能停止，无论从哪种策略组合开始都一样。根据纳什定理[6]：在一个有n个博弈方的博弈G={，……,；，……,}中，如果n是有限的，且都是有限集，则该博弈至少存在一个纳什均衡但可能包含混合策略。这里打算用图解的方法来确定该博弈的混合策略纳什均衡的概率分布。
先讨论承包商和监理“合谋”与“不合谋”两种策略的概率的确定。设承包商与监理选择“合谋”的概率为，它分布在0到1之间，不合谋的概率则等于。设业主方项目管理人员对应合谋的不同概率选择低水平监督的期望得益为，那么
图2中横轴表示承包商和监理选择“合谋”策略的概率，纵轴则反映对应于承包商和监理选择“合谋”的不同概率，业主方项目管理人员选择“低水平监督”策略的期望得益。图中到连线的纵坐标就是在横坐标对应的“合谋”概率下，业主方项目管理人员选择“低水平监督”的期望得益。
容易说明该线与横轴的交点就是承包商和监理选择“合谋”概率的最佳水平，选择“不合谋”的最佳概率则为。到连线上每一点的纵坐标，就是在承包商和监理选择该点横坐标的表示的“合谋”概率时，业主方项目管理人员选择“低水平监督”策略的期望得益。
当，则业主方项目管理人员的期望得益总是小于0，因此他肯定选择“正常水平监督”，那么合谋行为必然能够发现。
当，则业主方项目管理人员选择“低水平监督”策略的期望总是大于0，因此业主方项目管理人员选择“低水平监督”是合算的。此时即使“合谋”的概率再提高一些，只要不大于，业主方项目管理人员都会选择“低水平监督”，因此承包商和监理不用害怕被发现。
当保证了“合谋”不被发现的情况下，越大收获就越大，因此会使“合谋”的概率趋向于，均衡点是承包商和监理以概率和分别选择“合谋”和“不合谋”。此时业主方项目管理人员“低水平监督”和“正常水平监督”的期望得益都等于0，选择纯策略“低水平监督”和“正常水平监督”，或混合策略的期望得益都是相同的。不过，为了不让承包商和监理有可乘之机，业主方项目管理人员也必须选择混合策略。
业主方项目管理人员采取“低水平监督”和“正常水平监督”的混合策略概率分布，也可以用同样的方法来确定。设业主方项目管理人员选择“低水平监督”策略的概率为，则“正常水平监督”策略的概率等于。设承包商和监理对应“低水平监督”不同概率选择合谋的期望得益为，那么
在承包商和监理与业主方项目管理人员的博弈中，承包商和监理分别以概率和分别选择“合谋”与“不合谋”，业主方项目管理人员分别以概率和随机选择“低水平监督”与“正常水平监督”时，双方都不能通过改变策略或概率改善自己的期望得益，因此构成混合策略纳什均衡，这也是该博弈唯一的纳什均衡。
2.4博弈分析结论
对图3分析可知，当对承包商和监理合谋行为的处罚加重会使得增大，相当于向下移动到.如果业主方项目管理人员监督策略的概率分布不变，此时承包商和监理合谋的期望得益变为负值，因此会停止合谋。但是长此以往，承包商和监理选择“不合谋”，最终导致业主方项目管理人员会将“低水平监督”的概率提高到，达到新的均衡，而此时承包商和监理“合谋”的期望得益又恢复到0，他们会重新选择混合策略。
由于承包商和监理的混合策略概率分布是由图2决定的，并不受值大小的影响，因此加重对承包商和监理的处罚在长期中并不能抑制合谋行为，它的主要作用是可以使得业主方项目管理人员更多的选择“低水平监督”策略。当然如果将“低水平监督”策略看作业主减少派遣项目管理人员数量，减少监督成本，那么加重对“合谋”行为的处罚也是有意义的。
同样的，我们可以讨论加重对业主方项目管理人员选择“低水平监督”策略，由于偷懒、失职、低效工作的处罚会出现什么结果。加重对业主方项目管理人员的处罚意味着图2中增大到。此时，如果“合谋”的概率不变，那么业主方项目管理人员选择“低水平监督”的期望得益变为负值，他们必然选择“正常水平监督”。在“正常水平监督”条件下承包商和业主只能减少“合谋”的概率，直到下降到，此时业主方项目管理人员又会恢复混合策略，达到新的混合策略均衡。这就是说，加重对业主方项目管理人员的处罚在短期内的效果是使得项目管理人员能够真正尽职，但在长期中并不能使得他们更尽职，因为项目管理人员的尽职程度不是由决定的。加重对业主方项目管理人员的失职处罚在长期中的真正作用恰恰是会降低合谋发生的概率。
3防范合谋行为的监管机制设计
在城际铁路建设项目实施中我们很难相信现实中的业主方项目管理人员、承包商、监理有选择上述混合策略的意识和能力，而且能够在多次反复博弈中摸索到各自最佳概率选择。这些问题实际上在类似的混合策略均衡分析中都存在。其实纳什早在提出纳什均衡概念时就已经提供了解决方法[6]。他提供了关于（混合策略意义上的）纳什均衡的理性意义和群体行为两种解释。理性意义解释就是个体理性选择的策略均衡，而群体行为解释的是由大量个体组成的群体中，面临同样的博弈问题采用纯策略的频率（比例）不变。按照这种群体解释，承包商和监理与业主方项目管理人员对混合策略的选择，可以分别理解为城际铁路相关项目上合谋行为发生的概率和该业主方项目管理人员中高效和低效者的比例，混合策略纳什均衡就是上述频率和比例之间的平衡关系，这对于指导实践也更有意义。
3.1合理建设业主方项目管理团队
根据以上均衡分析，业主方项目管理人员对混合策略的选择，可以分别理解为业主方项目管理人员中高效和低效者的比例，从这个意义上看合理组建业主方项目管理团队显得尤其重要。不仅需要选好项目带头人，还要针对年龄结构如老、中、青三个年龄阶段的人员比例和知识结构如本科以下，本科、硕士及以上人员的专业构成科学合理组建项目管理团队；在项目实施过程中狠抓思想教育工作，引导项目管理人员树立正确的人生观和统一的团队价值观，重视业务知识的实践与交流。重点考核其职业道德、岗位工作经验、团结协作意识、责任心强弱和大局观念并与绩效和薪资挂钩。
3.2用科学的管理方法提高工程监管的效率
根据以上均衡分析可知，提高业主方项目管理人员“正常监督水平”的概率，即增大，可以减小承包商和监理的合谋期望，当合谋期望得益小于0时，他们必然选择不合谋。由于业主方项目管理人员监管的主体行为风险不可避免的存在[7]，提高业主方项目管理人员的工程建设专业化水平，工程监管手段的提高和创新是项目实践中一直关注的问题。具体措施包括：（1）重视信息技术的应用。通过规范城际铁路建设施工流程，梳理城际铁路建设管理信息流向，研发并推行符合城际铁路建设特点的项目管理系统。该系统可以对城际铁路建设管理过程中，事权行为的时效性、流程合法性、信息的完整性等信息进行监察监控，实现对城际铁路建设的全过程、全事项监控，包括项目前期、招投标以及项目实施过程中的各项业务管理流程的监督管理。在城际铁路项目管理流程全过程中的关键环节设置预报预警触发器，对于一些异常行为提供提醒、自动预警、报警等功能，及时发现并纠正工作中的失误。监管人员可以使用系统提供的功能，上传全国各地的针对城际铁路建设实施过程中违法违纪的典型案例等内容，供大家参阅、借鉴，提高自觉预防和抵制腐败行为发生的能力。(2)重视监管人员的个人素质、职业技能的培训。监管人员的职业素养和工作经验也能帮助他们快速察觉潜在合谋风险。
3.3加大处罚力度
根据以上均衡分析，加重对业主方项目管理人员的处罚在短期内的效果是使得项目管理人员能够真正尽职，但在长期的真正作用恰恰是会降低合谋发生的概率。同样，加重对承包商和监理的处罚可以减小承包商和监理的合谋期望。处罚一方面能在合谋行为成立前对潜在合谋行为产生威慑作用，另一方面又能在合谋行为发生后挽回业主的一些经济损失，是预防和控制合谋行为发生的有效措施。对业主方项目管理人员的处罚主要包括扣工资、奖金、开除甚至吊销其职业资格，永远不能参与相关工作。对合谋参与方的处罚包括：经济处罚、行政处罚，对合谋参与单位实行“黑名单”制度，通过黑名单的声誉控制影响其未来损益。严格市场准入制度，不仅罚款还要吊销营业执照，严重的还要追究责任人的刑事责任。
4结语
本文分析了城际铁路施工中业主方项目管理人员实行不同监督水平条件下承包商和监理选择“合谋”策略之间的博弈模型，在此基础上进行合谋风险监管机制设计，重点提出通过合理组建业主方项目管理团队、用科学的管理方法提高工程监管的效率和加大处罚力度的手段来控制合谋行为发生的可能性。本文研究结论为承包商与监理合谋行为防范与控制提供了理论依据与有益参考。
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